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关于湖北晶盛惠粮油股份有限公司在天津股权交易所开展股权挂牌交易的调查报告发布时间：2012-4-5 9:12:52信息来源：湖北农业信息网点击次数： 03月2日，市委副书记王兴於对《我市首家民营企业在天交所成功挂牌上市》（《每日快报》第20期）做出批示：“请市农业局总结经验，予以推广。”根据批示，近日市农业局组织专班对湖北晶盛惠粮油股份有限公司(以下简称“晶盛惠公司”)在天交所开展股权挂牌交易情况进行了专题调研。　　一、公司基本情况　　晶盛惠公司位于当阳市半月镇，占地面积80余亩，注册资金2208万元，属宜昌市农业产业化重点龙头企业、湖北省军粮定点加工企业。公司主要从事粮食、油料的收储、加工、销售，现拥有一套国际、国内先进水平的现代化大米加工设备,日产大米150吨，日处理油料200吨，生产工艺先进，质量检测机构健全，企业实施标准化生产，通过了ISO9001-2000质量管理体系认证。公司生产的“晶盛惠”系列大米产品先后被国家农业部授予“无公害农产品”、湖北省“放心大米”、第五届中国武汉农博会农博会“金奖农产品”、第八届中国优质稻米博览会“金奖大米”、第十二届湖北粮油精品展示交易会“产品金奖”、宜昌市十大特产“消费者最喜爱的特产品牌”等荣誉称号，产品远销广东、云南、贵州、四川、重庆等十多个省市。　　晶盛惠公司前身是成立于2006年6月的当阳宏运米业有限公司，起初注册资本只有200万元，经过近几年的快速发展，公司的经营规模不断扩大，经济效益不断提升，2009年6月更名为湖北晶盛惠粮油有限公司，2011年12月变更为湖北晶盛惠粮油股份有限公司，2012年2月27日在天津股权交易所（以下简称“天交所”）成功挂牌交易。　　二、开展股权挂牌交易背景　　2011年以来，央行连续12次上调金融机构存款准备金率，累计上调幅度高达6%，不断紧缩的货币政策、不断上浮的银行贷款利率给民营企业，特别是中小企业带来了融资难题。面对资金压力，晶盛惠公司在加强内部规范管理，完善公司法人治理结构，提升公司经营水平的同时，把注意力放在了如何盘活现有资产，到资本市场融资上面。起初，公司计划在香港“借壳”上市，但考虑到风险太大，在上海证券交易所上市，注册资金又达不到5000万元的基本要求。　　2011年1月，正当晶盛惠公司处于融资困境的时候，天津邦友新创股权投资基金管理有限公司通过电子交易平台，找到了晶盛惠公司，愿作为保荐人助其在天交所上市。6月份，晶盛惠公司聘请保荐机构、律师事务所、会计师事务所进驻企业，历时一年时间对公司进行股改，规范财务核算，历经企业申请—考察预审—专业保荐人—专家委员会评审—金融监管部门备案等程序，制作相关申报文件，经天津股权交易所审核批准，公司股权于2012年2月27日在天交所首批挂牌，成为湖北省继湖北远东卓越科技股份有限公司（属黄冈市）之后在天交所挂牌交易的第二家企业。晶盛惠公司股票代码为842001，发行价3.20元，目前市价在3.45元左右，首批私募金额665万元。　　晶盛惠公司在开展股权挂牌交易过程中支出费用160万元，其中天交所股权挂牌交易费60万元（含交易费、股权登记托管费及其年费），做市商保荐费80万元，律师费、审计费各10万元。　　三、股权挂牌交易带来的效果　　晶盛惠公司通过改制改组，在天交所成功挂牌交易，此举不仅有助当地经济快速发展、增加财政税收，还可使企业产权进一步清晰、资源进一步优化配置。效果可以预期，也是显而易见的。　　一是有利于提高公司规范运作水平。经过主办券商、律师和会计师对公司进行改制、尽职调查和审计，公司运作进一步规范、再加上报价转让系统的信息披露机制，保荐机构进行后续规范督导服务，为公司未来在沪深交易所公开上市打下良好基础。　　二是有利于改善公司融资环境。公司通过挂牌交易，建立了比较完善的内控体系、规范的财务制度以及持续的信息披露机制，这在一定程度上降低了银行的贷款风险，如果抵质押物合适，公司可以在较短时间内获得银行的贷款支持。此外，挂牌后即可进行定向增资，募集资金。今年公司计划分2次融资，第一次私募融资将在5月份进行，融资额度在4000万元左右，第二次的后续增发和配股可募集资金3000—4000万元，仅通过股权质押贷款或股权质押反担保贷款就可融资5000万元以上。　　三是有利于提升公司经济效益。公司在报价转让系统挂牌后，股权实现流动，企业价值得到最大化体现，能够为企业和股东带来财富效应。2010年公司销售收入为7037万元，2011年达到8453万元，预计2012年可实现销售收入过亿元、净利润1000万元。随着募集资金新投资项目投产，2013年公司营业收入将达到22000万元、净利润近2500万元。　　四是有利于提升公司社会形象。公司信息在天交所行情系统中揭示，能够起到很好的广告效应，树立公司良好的公众形