关于反洗钱非现场监管报表报送相关事宜的通知.docVIP

签发意见： 签发： 会签： 复核人： 审核人： 承办部门：合规管理部 承办人：魏小琛 合规（2012）3号 关于反洗钱非现场监管报表报送相关事宜的通知 公司各营业部： 公司合规管理信息系统中的反洗钱报表模块已试运行一段时间，且试运行情况良好，因此公司决定将合规信息系统反洗钱报表模块正式运行上线，现将报表报送要求通知如下： 一、报送时间 各营业部从2012年一季度起，每个季度结束后的2个工作日之内。 二、报送方式 反洗钱非现场监管报表、反洗钱非现场监管分析报告通过合规信息系统和OA 流程同时上报，纸质报表将不再上报。 三、合规系统上报流程 1、非现场监管报表报送流程 2、分析报告报送流程 四、其它 2012年2月中国人民银行官网对反洗钱恐怖分子黑名单进行了更新，我部已将最新名单放入知识文档，请各营业部及时查阅、下载；为方便工作，我部最新建立反洗钱QQ群—山西证券反洗钱工作群（群号220491662），请各营业部积极加入，由于成员有限，各营业部只需派一名代表加入即可。 合规管理部 2012年3月22日 柜员登陆进入合规系统 点击合规工作入口 在页面的左侧菜单栏选择反洗钱管理 在页面的右侧选择新建 在页面的左侧选择报表的类型 按要求填写内容，注意年度、季度、零报告标志的选择 选择我发起的---新建 填写完所有报表后，在页面的左侧选择反洗钱审批管理----审批列表 选择要审批的报表（一般全部选择）---下一环节的参与人 选择部门下人员---所在营业部—增加—确定—提交（本环节审批人一般选择部门合规联络人） 审批人员进入合规系统根据提示对报表进行审核 选择反洗钱分析报告—分析报告—我发起的—新建报告 按要求填写报告，如有需要新增加附件可选择多附件管理。填写完成后选择，进入分析报告审批流程（分析报告审批流程同报表流程）