重庆XXX工业集团）有限责任公司审核案例.PDFVIP

重庆 XXX 工业（集团）有限责任公司审核案例 推荐机构：北京兴国环球认证有限公司 认证类型：职业健康安全管理体系 审核员：张丽君、胡根吉、杨存堂等 一、 案例发生的背景 1、 认证领域：职业健康安全管理体系 2、 受审核组织：重庆 XXX 工业（集团）有限责任公司 3、 认证范围：特种产品的设计、开发、生产和服务 4、 受审核组织简介 重庆XXX 工业（集团）有限责任公司（以下简称为受审核组织）， 座落于重庆市 XX 区 XX 号，隶属中国兵器 XX 集团公司，属于国有特 大型企业，主要从事特种产品的生产及科研开发，是国家重点保军骨 干企业。 受审核组织的机构主要由公司办公室、党委组织部、人力资源部、 财务部、研发中心、技术部、质量部、生产制造部等 20 个职能管理 部门和16 个生产单位（车间）组成。 受审核组织拥有在国内目前处于前沿的特种产品的零部件铸造、 热处理、焊接、冲压、表面处理、机加生产线，拥有先进的检测、检 验设备，有专业的试验靶场和三维设计与分析、参数化设计、实体造 型、大型装配、分析与仿真等多个实验室。具有研制开发火力、随动、 火控等集光、机、电于一体的系统调控综合能力。 1 受审核组织建立职业健康安全管理体系的目是为了满足自身发 展的需要和提高安全管理水平。于 2010 年年初策划建立了职业健康 安全管理体系并开始试运行，在完成了内审和管理评审后，申请第三 方认证审核。 5、 审核组主要成员简介 受审核组织属于武器弹药制造业，其生产的产品具有特殊性，在 产品的设计、开发、生产过程中主要控制的风险是火炸药的燃烧爆炸， 涉及安全方面的行业法律法规和技术标准多达上百部。兵器行业具有 一整套特殊的安全管理规定，其安全管理水平处于其他行业之首。例 如，在国家尚未对企业的重大危险源出台管理规定的时候，兵器行业 下属企业多年前已开展“三级危险点”管理、“定员定量”管理等等。 因此，对该受审核组织的审核，要求审核员不仅应具备丰富的审核专 业知识和能力，还应熟悉和掌握武器弹药制造业的相关专业知识和能 力。为此，北京兴国环球认证有限公司派出了由张丽君、胡根吉和杨 存堂等专业审核员组成的审核组。 张丽君、胡根吉和杨存堂，三人均为国家职业健康安全管理体系 注册审核员，其中二人为高级审核员。这三人有多年在兵器行业从事 安全技术和安全管理的工作经验，多次参加起草和修编兵器行业的技 术标准及安全管理规定。三人均为国家注册安全工程师，其中有二人 具有国家注册一级安全评价师资格证，二人为工业和信息化部下属某 局的安全专家组成员。本审核组完全可胜任和完成本次审核任务。 二、 审核策划、审核发现及交流沟通 2 受审核组织的产品具有特殊性，组织机构较多，涉及的专业领域 宽泛，因内、外部安全距离要求，其生产作业场所分散，最远的相距 五十公里。兵器行业涉及的内部法律法规和技术标准较多，安全管理 有特殊性。鉴于上述多方面的原因，审核组对于本次审核，从文件审 核到现场审核，均进行了精心地策划。 1、文件审核 受审核组织编制的体系文件，在满足 GB/T 28001—2001的要求 前提下，应能涵盖兵器行业的技术标准和相关的安全管理规定。这一 点很重要，否则，建立的职业健康安全管理体系与传统的管理做不到 有机融合，体系运行起来会有阻力，安全管理人员和广大员工执行起 来会感觉困惑甚至难以适应，时间一长，体系文件可能会被束之高阁， 重新回到原来传统管理的轨道。或者表里不一，背离了建立职业健康 安全管理体系的初衷。这是认证公司和审核组都不愿意看到的。因此， 文审这一关一定要把好。 审核组在仔细审核了受审核组织建立的体系文件后，发现《程序文 件》中缺失部分行业重要的安全管理规定。例如：运行控制程序中缺少 《消防安全管理程序》和《建设项目“三同时”管理程序》；《火工作业 安全管理程序》缺失 《WJ1913-2004 弹药装药装配生产防静电安全规程》 中的主要内容，对危险性建筑物和危险工序的定员定量未做明确规定； 《危险化学品安全管理程序》对火炸药和普通危险化学