交易半期考试(无答案).doc

一、单项选择题(本大题共30小题，每小题1分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 1．我国《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在( )，以每个客户的名义单独立户管理。”根据此规定，证券公司已全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。 A．证券公司 B．证券结算公司 C．商业银行 D．中央银行 2．自2009年1日12日起，深圳证券交易所户用( )取代原有大宗交易系统。 A．创业板交易系统 B．综合协议交易平台 C．债券回购交易平台 D．特殊交易系统 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．人工报价 4．证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。 A．5 B．10 C．20 D30 5．以下不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为是( )。 A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 B．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 C、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 D．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 6、为了控制经营风险，中国证监会分布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。 A．200％ B．50％ C．100％ D．500％ 7．下列关于基金的叙述，正确的是( )。 A．封闭式基金的总量是不固定的 B、封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票一样 C．开放式基金是在交易所进行交易的基金 D．开放式基金以市场价格交易 8．以下关于可转换债券的叙述，正确的是( )。 A．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 B、当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利 c．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票 D．可转债持有人必须将本人账户内的可转债全部申请转为发行公司的股票 9．下列属于证券经纪商应发挥的作用有( )。 A．提供信息服务 B．提供证券资产管理 C．提高证券市场效率 D．防止股价波动 10．自2008年6月1日期施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。 A．3 B．5 C．7 D．10 11．某国债的起息日是7月15 日，交易日是当年的12月28日，则已计息天数为( )天。 A．160 B．165 C．166 D．167 12．涨跌幅价格的计算公式为( )。 A．涨跌幅价格=今开盘价*(1±涨跌幅比例) B．涨跌幅价格=前收盘价*(1±涨跌幅比例) C．涨跌幅价格=前最高价*(1±涨跌幅比例) D．涨跌幅价格=前平均价*(1±涨跌幅比例) 13.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )过户的行动。 A．无纸化证券 B．电子证券 C．记名证券 D．实物证券 14．证券经纪商对委托人的义务有( )。 A．不接受全权委托 B．接受交易结果 c．保证盈利 D．资产保值 15．股份公司送股是指股份公司( )。 A．将其资本转增为股本 B．将其拟分配的红利转增为股本 C．将其公积金转成为利润 D．减持非流通股 16．李某于2008年12月lO日 ，买人上海证券交易所的某股票，以每股9·8元的价格买入 2手，如果证券公司收取的佣金为千分之二，则李某此次交易需要缴纳的佣金及过户费共为( )元。 A．3．92 B．5 C．5．88 D．6．96 17．转托管可使投资者于( )日就可以在转人券商(新的托管券商)处卖出证券。 A．T+0 B．T+1 C．T+3 D．T+5 18．我国证券市场采用的是( ) A．自然人结算模式 B．法人结算模式 C．证券公司结算模式 D．营业部结算模式 19．在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是( )。 A．第三市场 ．B．第四市场 C．店头市场 D．证券交易所 20．深圳证券交易的会员取得席位后，可以根据业务需要向交易的申请设立( )交易单元。