客户身分规则的政策摘要.PDF

客戶身分規則的政策摘要 1. 本規則適用於所有買賣在香港的交易所上市的證券或在上述交易所 買賣的期貨合約，或就該等證券或期 貨合約而出售的衍生工具（包 括場外衍生工具）的註冊人，不論該等買賣是在何處執行的。所有 獲豁免交易商均須遵守本規則。 2. 如客戶身分資料能在任何一家交易所及／或證監會（個別或統稱為 監管機構，但須予以區分者除外）提出要求後的兩個營業日內提 供，監管機構便不會採取紀律處分。 3. 就集合投資計劃、全權委託帳戶或全權委託信託而言，通常所需的 資料僅為有關計劃、帳戶或信託的名稱，以及最初就該項交易發出 指示的人士（通常為負責作出投資決定的個別投資經理人）的姓 名 或名稱。監管機構不會要求提供涉及認購、贖回或轉換集合投資計 劃資料。 4. 證監會不會指定任何特定遵守規則的方式，只要求註冊人設立適當 制度，確保資料能在監管機構提出要求後的兩個營業日內提供。其 中一種方法是透過訂立協議，要求註冊人的客戶同意應監管機構的 要求，直接向其提供最終受益人及最初就交易發出指示的人士的有 關詳情。該協議應規定即使在其終止後，有關方面仍須提供資料。 5. 註冊人如未有遵守規則，可能會對其是否適宜繼續獲准註冊構成 影 響。然而，若註冊人能證明其在交易 時基於合理的原因，信納所需 資料可在適當時候提供，則有關機構不會採取紀律處分。 6. 扼要來說，註冊人有責任瞭解與其進 行交易的人士的身分。註冊 人 應查詢客戶以主事人還是以代理人身分行事。如客戶以主事人身分 行事，註冊人應按照本規則規定記錄有關詳情。如客戶以代理人身 分行事，註冊人應查詢誰是主事人，並取得有關主事人的所需資料 。如此項資料能夠予以提供，便應在進行交易之前或兩個營業日內 記錄在案。如此項資料基於真正原因 （例如保密理由）而未能提供 ，註冊人可訂立安排，註明會應監管機構的要求提供有關資料。註 冊人應基於合理的原因，信納其取得的資料的準確性，或註冊人將 會應監管機構的要求，於規定時間內提供有關資料。 客戶身分規則的政策 1. 本註釋旨在說明《證券及期貨事務監察委員會註冊人操守準則》（ 操守準則）第 5.4 段新訂的客戶身分規則（本規則）和證監會在 執行該規則時的整體方針，並回應業內人士對本規則各個方面所表 達的關注。 A. 引言 2. 本規則落實政府要求註冊人應向證監會和兩家交易所（個別或統稱 為監管機構，但須予以區分者除外）提供客戶資料的政策。本規 則與香港聯合交易所有限公司（聯交所）要求經紀在交易所執行 交易前確定和記錄客戶身分詳情的經修訂規則相輔相成。新訂的聯 交所規則自 1998 年 10 月 26 日起實施，而操守準則的相關修訂部分 ，也在 1998 年 11 月 13 日刊登政府憲報及生效。 3. 這些規則連同香港期貨交易所有限公司的相應規則，旨在增強兩家 交易所作為於其市場進行的買賣的前線監管機構及證監會的市場監 察能力。 4. 有關當局要求所有獲豁免交易商遵守本規則。 B. 規則的性質和執行 5. 操守準則並沒有法律效力。註冊人在詮釋本規則時不應將其視為成 文法規，而應顧及其精神和字面含義，一如其他操守準則的規定。 註冊人在考慮須採取何種步驟以遵守本規則時，應專注於履行其須 以適當及正確方式行事的責任。如註冊人誠實行事並已合理地嘗試 遵守本規則，則監管機構不會向