浅议发明专利中高分子领域物理化学参数限定产品权利要求新颖性.docVIP

浅议发明专利中高分子领域物理化学参数限定产品权利要求新颖性一、前言 随着科技的发展，专利申请数量的增加，专利申请中对产品的表征形式也日趋多样化，物理化学参数形式表征的化学产品发明就是其中比较有代表性的一类申请。在高分子领域中，聚合物的结构非常复杂，与低分子物质相比，高分子具有结构单元数目巨大（103-105数量级）、分子链构象可变、结构不均一、聚集态结构多样等特点。并且，高分子产品性能多样、应用领域广泛，用以表征此类产品的物理化学参数种类极其丰富。然而用物理化学参数限定的化学产品，由于其中参数限定的结构不明确、存在许多隐含的内容，因此在发明专利中往往难以判断此类权利要求的新颖性。《专利审查指南》第二部分第十章5.3规定了对于用物理化学参数表征的化学产品权利要求，如果无法依据所记载的参数对由该参数表征的产品与现有技术中公开的产品进行比较，从而不能确定采用该参数表征的产品与现有产品的区别，则推定用该参数表征的产品权利要求不具备专利法第二十二条第二款所述的新颖性。但是哪些情况下应当推定产品权利要求不具备新颖性的界限并不明确。这在客观上容易导致对于相同或相近的客体，不同的判断主体可能选取了不同的尺度，从而作出了不同的结论，如直接认定不具备新颖性、推定不具备新颖性或者认为参数构成了区别技术特征进而认定该权利要求具备新颖性。这对新颖性的判断产生了人为的“不确定性”。 本文从物理化学参数与产品结构和/或组成的关系出发，将高分子领域常见的物理化学参数进行分类，并在此基础上讨论了不同种类的参数对产品权利要求新颖性的影响。 二、不同类型参数对新颖性的影响 1、直接反映产品结构和/或组成的参数 此类参数包括：分子量、分子量分布、聚合度、支化度、立构规整度、粒径、粒径分布、晶体尺寸、晶面距、取向度、交联度、结晶度、密度等。本文将这些参数简称为结构参数，结构参数虽然以参数的形式出现，但是其本质上反应了产品的微观结构，属于产品的结构和/或组成特征。当权利要求中的产品与现有技术中的产品的区别仅在于结构参数不同时，应当将其认定为区别技术特征，认可产品的新颖性。 【案例1】申请4 权利要求：一种厚度大于5mm的、结晶度低于5%的透明产品，它得自包含5～20%由间苯二甲酸衍生的单元和共聚对苯二甲酸/间苯二甲酸亚烷基酯的树脂…… 【案例2】申请号200780043010.1 权利要求：一种组合物，包含：至少一种乙烯/α-烯烃互聚物，乙烯含量为50wt%以上，其中该乙烯/α-烯烃互聚物满足以下条件：（a）具有约1.7至约3.5的Mw/Mn；（b）至少一个以摄氏度计的熔点Tm和以克/立方厘米计的密度d，其中Tm和d的数值符合下面的关系式：Tm-2002.9+4538.5（d）-2422.2（d）2。 在上述案例中，除了用共聚单元的含量对产品进行限定外，还用了结晶度、分子量分布、密度对产品进行了限定。结晶度反映了分子的取向程度、立构规整度，分子量分布反映了分子的分散程度。结构参数不同，必然表明了产品在微观结构和组成上的不同。 因此，在结构参数限定的产品权利要求的新颖性判断中，不能以产品的宏观组成被公开为理由认定权利要求的产品不具备新颖性。而应当注意到结构参数对产品结构和/或组成的限定作用，将该参数作为产品的结构特征来对待。当现有技术中没有公开所述结构参数或公开了结构参数但数值不同时，应当认定权利要求的产品相对于现有技术具有新颖性。 2、反映产品性质、性能的参数 在高分子领域中，经常会遇到用性质、性能限定的产品权利要求。此类参数包括：粘度、熔融指数、玻璃化转变温度、结晶温度、溶度参数、热导率、热膨胀、热容、硬度、拉伸强度、断裂强度、断裂伸长率、剪切强度、弹性模量、摩擦系数、屈服强度、电导率、电阻率、质子传导率、透光度、磁化率等。一般来说，产品的性质、性能是由其结构和/或组成决定的，当产品的结构和/或组成相同时，应当具有相同的性质、性能。对于这一类参数限定，当可以明显区分出由于所述参数不同导致产品结构和/或组成不同时，应当认可产品的新颖性；当通过所述参数不能明显区分出权利要求与现有技术的区别时，可以推定产品不具备新颖性。例如，权利要求与现有技术的区别仅在于权利要求还限定了产品的粘度，如果通过阅读专利文件和现有技术可以明显知道二者的产品是不同的，如现有技术中的产品在常温常压下是粘稠状的聚合物流体，而权利要求中具有所述粘度的产品在相同条件下是固体，那么此时显然所述参数限定能够将权利要求与现有技术的产品区分开，即认可产品的新颖性；反之，如果二者在常温常压下处于同种的物理状态，如均为固体，那么此时通过该粘度参数难以将二者区分开，可以先推定产品不具备新颖性，然后由负有举证责任的一方进行进