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煤炭产业组织优化法律制度基本原则及路径摘要：我国煤炭产业组织优化法律制度应贯彻平衡协调原则、维护公平竞争原则、合理优化原则和责权利效相结合原则，目的是发挥煤炭产业组织优化法律制度的保障功能，增强煤炭产业国际竞争力，保障国家能源战略目标实现，促进煤炭产业持续健康稳定发展，促进我国国民经济的健康发展。 关键词：煤炭产业 组织优化 法律制度 一、我国煤炭产业组织优化法律的现实基础 （一）体制因素 我国《煤炭法》规定了煤炭工业的管理体制，属于煤炭产业组织优化法律制度的基础性法律。目前国家发展改革委负责煤炭产业政策的制定职能。国家能源局煤炭司负责煤炭产业发展规划、煤炭企业集团建设、煤炭产业发展布局等具体职责，为煤炭产业组织优化法律制度的实施奠定了行政执法体制基础。国家煤矿安监局负责煤炭安全生产监管、煤矿整顿、行业指导等具体安全执法工作，享有调查、取证、评估、审查、裁决等各项职权。我国先后实施了《矿山安全法》、《煤炭法》、《矿产资源法》、《节约能源法》《安全生产法》等特别法律，国务院及相关部委先后颁布实施了煤炭产业组织优化相关法规、规章和规范性指导文件，初步奠定了相对良好的法制基础。 （二）经济因素 社会经济发展水平及状况是煤炭产业组织优化法律制度设计及实施的重要经济基础。程序性规范与实体性规范的制定与实施，均与国民经济发展水平和经济产业政策目标密切相关。国民经济发展水平也是煤炭产业组织优化法律制度的重要基础性因素。煤炭产业组织优化法律制度的制定与运行，不能脱离国民经济发展水平与客观需要。我国出台《国务院关于促进企业兼并重组的意见》（国发〔2010〕27号），要求通过促进企业兼并重组，深化体制机制改革，完善以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度。煤炭产业组织优化法律制度以平衡协调理念为指导，处理好维护自由竞争秩序与发展规模经济、优化产业结构等煤炭产业经济发展目标的关系。 （三）竞争文化因素 竞争文化是指全社会政府机构、企业、行业协会、消费者等主体共同形成的维护公平自由竞争机制、尊重市场竞争规则的信仰、理论、感情、评价和态度。我国竞争文化的培育及发展水平，也制约着煤炭产业组织优化法律制度的制定和运行状况。我国煤炭产业组织优化法律制度建设应当更加注重竞争文化的宣传教育。政府机关、煤炭行业协会、煤炭企业等主体均应树立先进的竞争文化，尊重公平自由竞争理念，营造煤炭产业市场内的统一、公平、自由竞争环境，促进煤炭产业组织的优化发展。 （四）国际环境因素 我国煤炭产业组织优化法律制度程序性和实体性规范的设计及运行，也要考虑国际经济状况及国际竞争环境。经济全球化背景下，维护国家经济安全和提升国际竞争力亦是煤炭产业组织优化法律制度的重要原则。WTO透明度原则要求政府及其执法机构应公布所制定的法律、政策措施及修改、增补或废除情况，没有公布的法律政策措施不得实施，且还应履行相应通知义务。 二、煤炭产业组织优化法律制度基本原则的确立 （一）平衡协调原则 煤炭产业优化法律的制定实施，一方面必须注重发挥市场配置资源的基础性作用，另一方面也要加强国家宏观调控与管理，实现“国家之手”与“市场之手”的有机结合，以促进、引导或强制实现社会整体目标与个体利益目标的统一。把法律的原则性与灵活性有机结合，综合协调运用财政、税收、货币、金融等法律政策措施，运用监督、管理、奖惩、促进等手段，实施事前、事中和事后的全过程系统化调节。平衡协调原则要求，坚持经济效益与环境效益相协调；产业经济发展与地区经济社会发展相协调；坚持国内发展与国际合作相协调。既要发挥国家煤炭产业管理与调控部门的职能，又要重视培养煤炭企业的自我发展能力。 （二）维护公平竞争原则 该原则旨在通过国家公权力来纠正市场自发调节产生的弊端，通过法律保证煤炭产业市场竞争规律得以充分发挥作用，消除非法垄断等反竞争行为，并以法律形式落实与实现国家的竞争政策。我国《国务院办公厅关于深化电煤市场化改革的指导意见》（国办发〔2012〕57号）指出，依法加强和改善市场调控监管，创造公平公正的市场竞争环境。严肃查处乱涨价、乱收费以及串通涨价等违法行为。我国《反垄断法》同样适用于煤炭产业组织行为。反垄断法有利于维护煤炭行业市场公平自由竞争秩序，促进市场竞争机制发挥作用，促进技术创新和经济进步。 （三）合理优化原则 合理优化原则，是指煤炭产业组织优化法律制度的制定与实施，须从实体上和程序上保障和促进煤炭产业组织的合理化。优化原则要求对享有煤炭产业管理和执法主体的权限设置要适度，国家规制主体在行使权力时既要保障产业组织的健康有序竞争，又不能压制煤炭组织的自主性和创造性，须有效发挥煤炭行业协会等社会组织的自治权，尊重煤炭产业组织发展的