集成审核.ppt

6.4 内部审核员能力的四个方面经历 1．? 教育 2．? 工作经历 3．? 内审员的培训 4．? 审核的经历 6.5内部审核员应具备的能力 1.?具有一定的文字表达能力 2.?具有与个方人员交流的能力 3.?具有与他人合作的能力 4.?具有较强的分析判断能力 5.?具有一定的组织管理能力 6.?具有独立工作的能力内部审核员应具备的能力 7.?具有一定的灵活应变能力 8.?具有善于学习与思考的能力 ? 6.5.2审核员应具备的专门知识与技能 1. 与质量、安全、环保有关的方法和要求 a)术语 b)管理原则及其应用 c)管理工具及其应用 2. 产品和过程 a)行业专用术语 b)过程、产品的技术特性 c)行业专用的过程及方法 6.6对内部审核员的管理 1．注意继续培训的实施 2．开展内部的实践与研讨 3．观摩外审员的工作 4．对内审员进行评价，促进竞争与改进。 6.7 审核员的行为准则 1. 遵纪守法、敬业诚信、准确公正 2. 努力提高审核员技能与声誉 3. 帮助其所管理的人员提高管理水平、专 业和审核技能 4. 不承担本人不具备能力的审核 5. 不介入冲突或利害竞争,不向任何委托 方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判 断的关系 6. 除非受审核方书面授权或有法律需求,不讨论或 披露任何有关审核的信息 7. 不接受受审核方及其工作人员的或任何相关方的 回扣、礼品及其他任何形式的好处,也不应在知 情时允许同事接受 8. 不有意传播任何错误的或易产生误解的信息,以 防止影响审核员注册过程的信誉 9. 在任何情况下.不损坏国家内审员注册制度的声 誉。 10.不对受审核方即进行咨询又进行认证审核。 7.2.14 审核员的素质体现 1. 正当地获取客观证据。 2. 不卑不亢,忠于审核目的。 3. 在审核过程中不断注意审核观察结果与人际关系 影响。 4. 处理好有关人员的关系,以取得最佳的审核结果。 5. 尊重审核所在国的民族习惯。 6. 在审核过程中,排除干扰,公正客观。 7. 在严峻情况下,做出有效反应。 8. 以审核证据为基础,得出能为大多数人所接受的审 核结论。 9. 忠于自已的结论,不屈从于无事实根据要求改变 结论的压力。 实例1： 不准确的描述: 车间有少数工序缺少作业指导书。 准确的描述: 冷加工车间的精磨工序现场没有作业指导书,操作者说:“为防止弄脏与丢失,我们的作业指导书由车间主任保管,操作者要使用,到车间主任那里去看。” 实例2 公司BQ—7《测量装置校准规程》规定：测量仪表校准周期不超过6个月，查三车间使用的型号为MB—3，制造编号为01—1245的焦距测定仪，自2002年5月至今不能提供进行校准的证据，仪表组负责人也证实未按期进行校准。 实例3 1.仪表管理员王中江工作失职，未按期检定焦距测定仪，给企业与顾客造成及坏影响。 2.审核员于2003年2月10日审核车间时发现生产环境优良，工人工作努力，但是三台焦距测试仪中第一台保护良好，有校准标识,第二台也基本完好，第三台自去年至今没有校准，仪表管理员说：“主要是因为这台仪表最好用，一直没有空闲，检测结果也不错，校准只是个形式而已。” GB/T28001-2001 ---沟通与交流 企业得到了社区居民的抱怨，要求工厂减低噪声的分贝，工厂表示已经尽最大努力进行控制，并且结果符合国家规定。但居民还在投诉。 GB/ GB/T28001-2001 某施工企业在施工现场针对脚手架的搭设提出方案，要求采用常规方法搭设，其中规定：必须用钢扣件与钢管搭设。可实际采用的是竹杆和铁丝，项目经理解释说：架子只有8米高，不重，挺安全的。当然我们以后会注意改进的。 GB/T28001-2001 一个企业的防触电应急预备方案，公司进行了培训，但没有进行演习 GB/T24001-2004 在某化工厂审核时发现，一装置的尾气中甲醛的排放速率存在超标现象，根据该厂的排气筒高度，应执行的标准为0.65Kg/h，但最近三次的检测结果为：0.81 Kg/h、0.88 Kg/h、0.90 Kg/h，审核员进一步问：超标报告了没有？总务处长说：向管理者代表报告了，实际上这已是老问题了，但现在还没有拿出解决的办法来。 ? GB/T24001-2004 GB/T28001-2001 审核员来到某化工厂的一个生产车间，看见靠墙处堆满了各类化学原料的容器，生产经理说：这是因为仓库在翻修，不能储存太多的物品，所以让我们提前领出一部分堆放在车间里，