内地与香港股市场交易互联互通机制登记、存管、结算业务.PDFVIP

内地与香港股票市场交易互联互通机制 登记、存管、结算业务实施细则 第一章 总则 第一条 为规范内地与香港股票市场交易互联互通机 制 （包含沪港股票市场交易互联互通机制与深港股票市场交 易互联互通机制，以下简称“沪港通”与“深港通”）登记、 存管、结算业务，根据《中华人民共和国证券法》、《证券登 记结算管理办法》、《内地与香港股票市场交易互联互通机制 若干规定》等法律法规、部门规章和 《中国证券监督管理委 员会、香港证券及期货事务监察委员会联合公告》，以及中 国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）有关 业务规则，制定本细则。 第二条 沪股通与深股通业务涉及的登记、存管、结算 相关业务，适用本细则；本细则未规定的，适用本公司相关 业务规则。 港股通 （本细则中的“港股通”包含沪港通下的港股通 业务及深港通下的港股通业务）业务涉及的账户管理、存管、 结算相关业务适用本细则；本细则未作规定的，参照本公司 其他业务规则办理。 第三条 香港中央结算有限公司（以下简称“香港结 算”）与本公司签订协议。双方按照协议及各自业务规则， — 1 — 办理沪港通与深港通相关登记、存管、结算业务。 第四条 本公司在沪港通与深港通业务中实行行业自 律管理。 第二章 沪股通与深股通业务 第五条 香港结算参与沪股通业务，应当申请获得本公 司结算参与人资格，向本公司提交以下书面申请材料： （一）中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监 会”)关于香港结算参与沪港通业务的批复; （二）《结算参与人资格申请表》； （三）经过中国法律服务（香港）有限公司公证的公司 注册证书和商业登记证明文件； （四）董事会关于同意香港结算申请成为本公司结算参 与人的表决议案； （五）香港地区律师行出具的关于香港结算申请成为本 公司结算参与人的法律意见书； （六）香港结算业务运作概览，包括但不限于公司概况、 组织架构、管理团队、业务运作流程等； （七）最近两年的相关财务审计资料； （八）董事会或董事授权委托书以及授权人的有效身份 证明文件； （九）经办人有效身份证明文件及复印件； （十）已签署的证券资金结算协议； — 2 — （十一）公司最新组织章程及公证书； （十二）香港证券及期货事务监察委员会(以下简称“香 港证监会”)认可香港结算进行沪港通准备的文件； （十三）公司内部结算风险控制制度说明，至少应包含 下列内容：结算技术设施和结算部门人员配备情况；结算业 务相关风险的防范和监控措施；异常情况下的应急处理预 案；主要的风险控制制度； （十四）本公司要求的其他材料。 香港结算参与深股通业务，需向本公司提交关于开展深 股通业务的书面申请，并提交适用于深股通业务的上述第 （一）、（八）、（九）、（十）、（十二）、（十四）项书面申请材 料。 第六条 香港结算以“香港中央结算有限公司”名称在 本公司上海、深圳分公司分别开立沪市人民币普通股票账户 与深市人民币普通股票账户，作为名义持有人持有境外投资 者通过沪股通与深股通取得的证券。 香港结算申请开立沪市人民币普通股票账户或深市人 民币普通股票账户，需向本公司提交下列文件： （一）《证券账户开立申请表（适用于机构）》； （二）经办人有效身份证明文件及复印件； （三）董事会或董事授权委托书以及授权人的有效身份 证明文件。 — 3 — 第七条 香港结算作为名义持有人持有的沪股通与深 股通投资者取得的证券，以香港结算的名义存管在本公司， 分别登记在上海证券交易所（以下简称“上交所”）与深圳 证券交易所（以下简称“深交所”）上市公司的股东名册。 第八条 沪股通与深股通投资者因分立、吸收合并、要 约收购等业务取得上交所或者深交所上市的非沪股通