6-宪政和承诺-7世纪英国公共选择治理制度的变迁.pdfVIP

比较 （第六辑） C Comparative Studies o m 前沿 p Guide a r Analysis a t i v e 宪政与承诺： 17世纪英国公共选择 治理制度的变迁 道格拉斯·诺思 巴里·温加斯特 本文研究17世纪的英国在1688年“光荣革命”后出现的宪政制度变迁。我 们集中讨论了制度与政府行为之间的关系，并说明了以革命胜利者的目标— 保障产权、保护财富和消除横征暴敛型政府—为基础的制度变迁。我们认为， 新的制度使政府得以切实可信地承诺保护产权。正如资本市场提供的证据所显 示，这些制度成效显著。 本文集中讨论支撑经济增长和市场发展的政治因素—不仅包括与经济交 易有关的规则，还包括与如何执行和修改规则有关的制度。一个关键的政治因 素就是政权（regime ）或君主受到这些规则约束或限制的程度。君主可以随意 修改的规则对经济绩效的影响迥然不同于这些规则不能随意修改时的情形。君 主根据自身利益改变产权的可能性越大，预期的投资回报就越低，相应的投资 激励就越小。为了实现经济增长，君主或者政府不仅要确定一系列重要的权利， 而且还必须对这些权利做出切实可信的承诺。 * Douglass North是华盛顿大学法与自由研究所的Luce讲座教授，1993年诺贝尔经济学奖获得 者。Barry Weingast是斯坦福大学政治系主任、胡佛研究所高级研究员。因版面所限，我们删减了本 文的图表，特此向作者和读者致歉。如有需要者，可向编辑室索取。—编者注 53 比较 （第六辑） Comparative Studies 统治者可以通过两种方式形成这种承诺。其一，创立一种“负责任的行为” 的先例，表明统治者承诺他或她将始终如一地执行一系列规则；其二，严格遵 守一系列规则，不给违背承诺留有任何余地。前者十分罕见，这主要是因为财 政困难带来的压力和持续的紧张状态终将导致统治者做出“不负责任的行为”， 并违反协议。而后者则是我们所要讨论的情况。 我们试图解释17世纪英国的政治制度变迁，并集中讨论1688年“光荣革命” 后形成的代议制政府的基本制度，在代议制政府下，有一个与国王并行并起着 核心作用的议会和独立于国王的司法机构。在17世纪初的英国，财政困难使得 “独裁”（arbitrary ）政府的情况愈演愈烈，也就是说，根据国王的需要重新界 定产权，以征敛财富。这终于导致了内战。采用其他政治制度的几次尝试都以 失败而告终，