上海开能环保设备股份限公司.PDF

上海开能环保设备股份有限公司 上海开能环保设备股份有限公司 (上海市浦东新区川大路518 号) 董事、监事及高级管理人员 内部问责制度 二Ο一一年十二月 上海开能环保设备股份有限公司 上海开能环保设备股份有限公司 董事、监事及高级管理人员内部问责制度 (2011 年12 月制定) 第一章总则 第一条 为进一步完善上海开能环保设备股份有限公司（以下简称 “公司”）治理结 构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、监事、高级管理人员恪尽职守， 提高公司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》、《上海开能环保设备股份有限公司章程》的规定以及公 司内部控制制度的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、监事会、高级管理人员须按《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法 规、部门规章及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。 第三条 内部问责是指对公司董事会、监事会和高级管理人员在其所管辖的部门及工 作职责范围内，因其故意或过失给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的 制度。 第四条 问责的对象为公司董事、监事、高级管理人员（统称“被问责人”）。 第五条 公司内部问责坚持下列原则： （一）制度面前人人平等； （二）责任与权利对等； （三）谁主管谁负责； （四）实事求是、客观、公平、公正； 董事、监事及高级管理人员内部问责制度 1 上海开能环保设备股份有限公司 （五）问责与改进相结合，惩戒与教育相结合。 第二章 问责范围 第六条 本制度所涉及的问责范围如下： （一）董事、监事不履行或不正确履行职责，无故不出席会议，不执行股东大会、 董事会或监事会决议；高管人员不履行或不正确履行职责，不执行董事会决议的； （二）经公司董事会审议通过的工作计划中明确规定应由其承担的工作任务及工作 要求，因工作不力未完成的； （三）未认真履行董事会决议、监事会决议、总经理办公会决议及交办的工作任务， 影响公司整体工作计划的； （四）未认真履行其职责，管理松懈，措施不到位或不作为，导致工作目标、工作 任务不能完成，影响公司总体工作的； （五）重大事项违反决策程序，主观盲目决策，造成重大经济损失；重要建设工程 项目存在严重质量问题，造成重大损失或恶劣影响的； （六）违反法律法规、公司章程和公司制度使用资金、对外投资、委托理财、关联 交易、资产处置、对外担保等； （七）违反公司信息披露相关规定，导致公司受到中国证监会、深圳证券交易所等 监管机构处罚或损害公司形象的； （八）违反公司内幕信息管理制度，泄露公司内幕信息，利用内幕信息进行内幕交 易或者建议他人利用内幕信息进行内幕交易，或者配合他人操纵公司证券交易价格 的； （九）违反公司持股变动相关的管理制度，违规买卖本公司股票（包括内幕交易、 短线交易和窗口期交易等）的； （十）弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的； （十一）管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法、违纪行为，造 成严重后果或恶劣影响的； （十二）对下属部门或人员违法违纪、滥用职权、徇私舞弊等行为包庇、袒护、纵 容的； （十三）泄露公司商业、技术等相关保密信息，造成公司损失的； 董事、监事及高级管理人员内部问责制度 2 上海开能环保设备股份有限公司 （十四）依照公司章程及相关制度规定，公司股东大会、董事会、监事会认为应当 问责的情形； （十五）中国证监会、深圳证券交易所要求公司进行内部问责的情形。 第三章 问责方式 第七条 问责的