万马电缆：关于公司内部控制的自我评价报告 2010-03-04.pdfVIP

2009 年度公司内部控制自我评价报告 浙江万马电缆股份有限公司 关于公司内部控制的自我评价报告 一、 公司的基本情况 浙江万马电缆股份有限公司（以下简称：公司）是以浙江万马电气电缆集团有限公 司与张珊珊等 15 位自然人为发起人，由浙江万马集团电缆有限公司整体变更方式设立 的股份有限公司。公司于 2007 年2月 6 日在浙江省工商行政管理局办理工商登机手续， 取得了注册号为 330000000002087的企业法人营业执照，注册资本人民币 15,000万元， 公司法定代表人潘水苗，注册地址为浙江省临安经济开发区南环路 88 号。 2009 年 7 月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]557 号文《关于核准浙江万马 电缆股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司获准向社会公开发行人民币普通股 A 股股票 5,000 万股，于 2009 年 7 月 10 日在深圳证券交易所上市交易。此次公开发行股票 后，公司股本总额 20,000 万股，注册资本 20,000 万元，于 2009 年 7 月 22 日完成工商变更 登记。 公司专业从事电力电缆的研发、生产和销售，产品类别主要为交联电缆、塑力电缆、 架空线及其他电缆。 公司经批准的经营范围：电力电缆、船用电缆、矿用电缆、电力器材设备、钢芯铝 绞线、铜铝丝的生产、加工、销售，电力线路设计及工程施工，经营进出口业务。 二、 公司建立内部控制的目的和遵循的原则 （一） 公司建立内部控制的目的 1．建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机 制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2．建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康 运行； 3．规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； 4．确保国家有关法律法规和规整制度及公司内部控制制度的贯彻执行。 2009 年度公司内部控制自我评价报告 （二） 公司建立内部控制制度遵循的原则 公司遵循合法性原则、全面性原则、重要性原则、有效性原则、制衡性原则、适应 性原则和成本效益原则设计和建立内部控制制度体系。 1．内部控制制度必须符合国家有关法律法规、财政部《内部控制基本规范》和深 圳证券交易所《上市公司内部控制指引》，以及公司的实际情况； 2．内部控制制度约束公司内部所有人员，全体员工必须遵照执行，任何部门和个 人都不得拥有超越内部控制的权力； 3．内部控制制度必须涵盖公司内部各项经济业务、各个部门和各个岗位，并针对 业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 4．内部控制制度要保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不 相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督； 5．内部控制制度的制定应遵循效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果； 6．内部控制制度应随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高， 不断修订和完善。 三、 内部控制环境 （一）公司内部控制结构 1．公司的治理机构 公司严格按照《公司法》等法律法规的要求，建立健全了股东大会、董事会、监事 会等治理机构、议事规则和决策程序，履行《公司法》和《公司章程》所规定的各项职 责。重大决策事项，如批准公司的经营方针和投资计划，选举和更换董事、监事，修改 公司章程等，须由股东大会审议通过。董事会负责执行股东大会作出的决定，向股东大 会负责并报告工作。在重大投资项目、收购兼并、购置重要资产和签订重要合同、协议 等方面的重要决策由董事会决定。董事长是公司的法定代表人，在董事会闭会期间，董 事会授权董事长行使董事会部份职权。监事会是公司的监督机关，向