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上海市科研院所青年科技人员创新行为 影响因素及激励机制调研报告 上海市科技团工委 二〇一〇年九月 上海市科研院所青年科技人员创新行为 影响因素及激励机制调研报告 上海市科技团工委 内容摘要 本课题影响科研院所青年科技人员创新行为的外部因素研究科研人员创新组织氛围和领导风格是要。有效科技创新。 本课题在领导关心，各方参与的基础上，采用科学方法进行研究设计，运用深度访谈的定性研究和问卷调查的定量研究方法，运用科学理论指导实际问题的提炼和分析。 本课题对包括院所领导人、研究团队和部门的负责人以及一线科研员工等在内的多层次人员采用自陈量表进行问卷调查，获得第一手数据，以摘录法获得第二手客观数据，最后运用AMOS软件进行统计分析。在问卷的设计上，本课题所涉及的所有问卷均采用国内外成熟量表，经过专家翻译和修订，且在其他研究课题中反复使用，置信度较高。 在样本选取上，为尽可能获取到适于本调研、相对充足且真实有效的样本量，本课题将科技系统研究所分为中科院系统研究所、国有中央企业下属研究所、上海市市属研究所三类。其中，抽取6家中科院系统研究所、6家国有央企下属研究所、2家上海市市属研究所抽取作为问卷的发放对象。共发放调查问卷749份，最后总计回收有效问卷728份，回收率为97%。其中73.3%为男性，其中20岁～40岁的占89%，学历结构以大学本科为主，占45.1%，硕士占33.5%，博士占12.4%。34%以上的被调研者具有5年以上的工作经验。 在问卷调研的基础上，还对中科院硅酸盐所、中科院技物所、中船重工第七一一研究所、中电集团第二十三研究所相关人员进行了深度访谈，共访谈16人次。 二、科研人员创新动力影响因素的现状与问题分析 （一）科研人员创新的外部影响因素1、 （1）对人力资本价值的忽视是管理理念的落后 在创新工作和创新成果的实现过程中，以人力资本为代表的智力资本是超越财务资本和物质资本的首要要素，对人力资本价值的忽视是当前国家科技项目管理存在的问题，理念的落后制约了科技人才工作的活力和创新的动力。 目前，国防科研项目经费的预算通常不包含人力成本，不论是财政部和国防科工委颁发的《国防科研项目计价管理办法》（[1995]计计字第1765号）还是财政部、国家计委、国家经贸委、国家科委联合颁发的《科技三项费用管理办法》（[1996]财工字第44号）在项目具体计价范围内都不允许事业单位性质的科研院所在项目经费中包含科研人员工资等。前者主要针对国防科研项目，其明确规定，只有“经财政部、国防科工委认定没有事业费拨款的科研单位（包括自收自支的事业单位）、高等院校及各类企业中从事军品研制人员”才能在项目预算中计入工资、奖金、津贴、补贴和职工福利费等工资性支出。后者主要针对民品科研项目，在其第四章第十三条中规定“项目完成以后，…已完成并通过鉴定、验收后的项目结余经费，可提取不超过10%的经费作为对项目研究人员的奖励；…”。事实上，这些制度是历史传统的产物，是过去常规性工作的管理理念。在经济发展日益全球化的今天，科技实力的竞争已不是物质和财务资源的竞争，世界范围内的科技竞争更体现在智力资本的竞争，体现在人才实力的竞争和争夺上。 （2）现行科研立项机制抑制了青年科技人员的创新动力 定量研究发现，组织氛围与创新行为之间没有体现出明显的相关性，即应用型科研院所组织氛围对科技人员的创新行为影响不大，这与已有的权威性研究成果不相符合。在现行的科研管理体制、科研项目立项机制和项目管理中，科研项目立项权往往集中在某些所谓“专家圈”手中。普通科技人员很难以自己的名义申请立项规模较大的、较重要的课题。这在一定程度上制约了一线科研人员技术创新的热情，特别是那些年纪轻、学术层次高、有能力独当一面的科研人员。 此外，在国外“自主联合”、“强强联合”项目申请方式较为常见，这种跨单位、跨领域的技术合作是进行突破性创新的重要途径。在国内由于牵涉到不同院所之间知识产权归属与利益分配等问题，应用较少。国内单位立项的方式在一定程度上抑制了海外引进的科研人员的创新动力。 2、 （1）经费分配和管理未充分尊重科研人员的自主权 对科研人员工作价值观的统计结果显示“自我指引”较受技术人员重视，验证了科研人员“具有很高的创造性和自主性”。可见，充分的自主性被科研人员普遍重视。而目前项目经费的自由支配作为一项重要的激励措施却没有引起足够的重视。 目前，国家财政和地方政府配套资金是科研院所技术创新投入的主要来源。在项目实施过程中，受国家财政和各级管理部门的控制，科研团队对项目资金没有足够的支配权。但技术创新涉及这研发、生产以及营销等方方面面，其中科研团队首当其冲地承担着较大成本和风险。在经费的支配上，权利和义务并不平衡。 （2）创新绩效的评估体系尚不完善 调研中发现，目前单一的考核制度已严重制约了