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香港交易所指引信 HKEX-GL57-13 （2013 年 7 月） （於2013 年9 月、2014 年2 月 、2014 年 3 月 、2014 年 6 月及9 月及2016 年 11 月更新 ）– 適用於2013 年 10 月 1 日或以後提交的上市申請 事宜 關於上市申請人在聯交所網站登載申請版本、聆訊後資料集及相關材料的流 程安排的指引 上市規則及 《主板規則》第9.08(2)(c) 、12.01A 、12.01B 、20.25 、20.26條及第22項應 規定 用指引 《創業板規則》第12.10(2)(c) 、16.01A 、16.01B條及第5項應用指引 相關刊物 指引信HKEX-GL56-13 – 「有關下述事項的指引：(i)提交的大致完備申請版 本的披露要求；及(ii)申請版本及聆訊後資料集在聯交所網站的登載」 指引提供 首次公開招股交易組 重要提示： (1) 本函不凌駕《上市規則》的規定，亦不取代合資格專業顧問的意見。若本函與《上市規 則》存在衝突或有不一致的地方，概以《上市規則》為準。有關《上市規則》或本函的 詮釋，可以保密方式向上市部查詢。 (2) 證券及期貨事務監察委員會 （ 「證監會」）的意見是若呈交供刊發於聯交所網站的申請 版本或聆訊後資料集遵循載於第A.7段 （警告及免責聲明 ）及第A.8段 （部分資料被遮蓋 的申請版本 （登載版 ）及聆訊後資料集 ）的指引，該申請版本或聆訊後資料集將不會構 1 成 （不時予以修訂 ）《公司條例》 （第32章 ）（「《公司條例》」）、第2(1)條下的 招股章程或第38B(1)條下的售股廣告或屬 （不時予以修訂 ） 《證券及期貨條例》（第 571章 （ 「《證券及期貨條例》」 ）第103(1)條所述向公眾作出禁止事項的邀請。 （於 2014年3月更新 ） 1 於2014 年 3 月更改名稱為《公司（清盤及雜項條文)條例》第 32 章 1 目錄 A. 緒言 B. 檔案規格及呈交程序 C. 聯交所網站上所顯示的申請版本、聆訊後資料集及 「《主板規則》第9.08 條／ 《創業板規則》第12.10 條聲明」 D. 在聯交所網站搜尋申請版本、聆訊後資料集及 「《主板規則》第9.08 條／《創業 板規則》第 12.10 條聲明」 附件 1. A 部──聯交所網站專欄內的最低限度警告聲明 B 部──申請版本及聆訊後資料集內的最低限度免責聲明 2. 供登載版申請版本及聆訊後資料集內建議可遮蓋的資料 3. 「《主板規則》第9.08 條／《創業板規則》第 12.10 條聲明」的建議樣本 4. 索取新上市申請公司個案編號建議信件樣本 （只有英文版） 5. 每名保薦人的確認信建議樣本 （只有英文版） 6. 申請版本及聆訊後資料集的建議內容編排 2 A. 緒言 目的及生效日期 A.1 我們已修訂《主板規則》及《創業板規則》（統稱 「《上市規則》」），要求申請人 2 3 須在聯交所網站登載申請版本 、聆訊後資料集及 《主板規則》第9.08(2)(c)條／《創 業板規則》第 12.10(2)(c)條所述聲明 （「《主板規則》第9.08 條／ 《創業板規則》第 12.10 條聲明」 ）。 A.2 聯交所發出以下有關主板及創業板上市申請個案呈交以及在聯交所網站登載申請版本、 聆訊後資料集及「《主板規則》第 9.08 條／《創業板規則》第 12.10 條聲明」的流程 安排。申請人及其保薦人必須依循此等安排及聯交所可能不時訂明的其他安排。 A.3 （於 2016 年 11 月刪除） 《上市規則》的提述 A.4 除文意另有所指外: (i) 所有「新申請人」或 「申請人」的提述，包括根據《主板規則》第 20.25 條及 20.26 條須登載其申請版本