结算业务问答.PDFVIP

中国证券登记结算有限责任公司 结算业务问答 一、结算业务及结算参与机构管理 1、问：2010 年实施的 《中国证券登记结算有限责任公司证券登 记结算业务参与机构自律管理措施实施细则》，对结算参与机构的自 律管理情况是怎么规定的？ 答：2010 年 11 月 1 日 《中国证券登记结算有限责任公司证券登 记结算业务参与机构自律管理措施实施细则》（以下简称《实施细则》） 正式实施，这标志着证券登记结算行业自律管理已经有章可循，自律 管理的规范化水平达到了新的高度。 在结算业务方面，《实施细则》规范的结算参与机构包括结算参 与人、直接参与结算业务的托管银行及其他机构、结算银行等。对于 结算参与机构可采取的自律管理措施包括：口头警示，书面警示，约 见谈话，通报批评，公开谴责，要求更换结算参与人代表、代表助理 或相关联系人，调整结算参与人资格类型，调整结算业务要求，提请 证券交易所限制交易，暂停或终止部分或全部结算业务，注销结算参 与人资格，提请中国证监会采取相关监管措施，本公司依据业务规则、 协议等可以采取的其他措施等。 《实施细则》对结算参与机构在日常管理和结算业务中实施自律 管理措施的各种情况进行了明确规定，有利于促进结算参与机构加强 自身的结算业务管理水平，确保结算业务安全有序进行。 1 中国证券登记结算有限责任公司 2、问：《结算规则》何时推出？ 答：2010 年 9 月，《中国证券登记结算有限责任公司结算规则（征 求意见稿）》已向市场公开征求意见，并得到各市场结算参与机构积 极反馈。中国结算根据市场反馈意见对 《结算规则 （征求意见稿）》 进行了修订，并已上报证监会待批准。 3、问：中国结算的A 股结算银行目前共有几家？ 答：目前，在 A 股市场，中国结算共有 20 家结算银行 （包括 3 家 QFII 结算银行）。分别是： 工商银行、建设银行、农业银行、中国银行、交通银行、招商银 行、民生银行、兴业银行、中信银行、浦发银行、光大银行、上海银 行、平安银行、深圳发展银行、华夏银行、广东发展银行、北京银行。 其中，北京银行于 2011 年 7 月 21 日最新获得结算银行资格。 QFII 结算银行 （仅限于办理该银行所托管 QFII 的证券交易结算 资金的划付业务，结算公司不接受其他结算参与人或结算参与机构将 其在该银行开立的存款账户作为预留指定收款账户的申请）：汇丰银 行、花旗银行、渣打银行。 4、问：2010 年初修订实施的 《结算银行证券资金结算业务管理 办法》有什么新的变化？ 答：新修订的 《结算银行证券资金结算业务管理办法》（以下简 称 《管理办法》）自2010 年 1 月 1 日开始实施，主要的变化体现在： （1）在资格管理方面提高了要求。如要求银行总资产 4000 亿元 以上，净资产 150 亿元以上，分支机构 200 个以上；本行系统内资金 2 中国证券登记结算有限责任公司 汇划可实时到账；与十家以上本公司结算参与人开展客户交易结算资 金存管及结算业务等。 （2）新增、调整了相关业务要求。比如明确了结算银行应拒绝 任何其他单位或个人对本公司资金结算账户内资金的冻结、扣划，确 保结算资金的安全；为防范结算系统的流动性风险，要求各结算银行 给予相应的资金支持；对资金划拨效率提出更高要求等。 （3）增加了常规管理的内容。比如指定结算银行代表和业务、 技术联系人；明确了结算公司将进行年度考评，并将考评结果作为风 险评估和管理的重要依据；详细规定了结算公司可根据结算银行的风 险程度来采取相应的风险管理措施等。 《管理办法》的修订有利于进一步规范结算银行的运行，防范和 控制结算风险，保障全市场资金交