兆驰股份：内部控制规范实施工作方案(2011年度9月).pdfVIP

深圳市兆驰股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 目录 一、公司基本情况介绍 3 （一）公司概况 3 （二）公司组织架构 4 （三）控股子公司情况 4 二、组织保障 4 （一）内控工作领导小组 5 （二）内控项目组 6 （三）审计部 6 （四）外部咨询机构的聘请 6 三、内控启动阶段 6 （一）召开项目启动会 6 （二）拟定内控实施计划和方案 6 （三）组织开展对企业内控基本规范相关内容的培训 6 四、内控建设阶段 7 （一）确定内控实施范围 8 （二）流程梳理与风险识别评估 8 （三）制定内控缺陷整改方案及落实 9 （四）内控缺陷整改 10 （五）实施整改并追加测试10 （六）按照要求披露内控实施工作情况 10 五、内控自我评价阶段 10 （一）编制内控评价工作计划 10 （二）组织实施评价工作 10 （三）披露内控评价报告 10 六、内控审计阶段 11 1 （一）确定内控审计事务所 11 （二）做好与内控审计会计师事务所的沟通工作 11 （三）按照要求披露内控审计报告 12 2 为贯彻落实财政部、中国证监会等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及 相关配套指引 （以下简称“《内控规范》”），根据中国证监会深圳证监局《关于 做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》 （深证局公司字 [2011]31号）的文件精神，深圳市兆驰股份有限公司（以下简称 “公司”）拟定了 《内部控制规范实施工作方案》，并已于2011年9月6日经第二届董事会第二十二次 会议审议通过，工作方案具体如下： 一、公司基本情况介绍 （一）公司概况 公司名称 深圳市兆驰股份有限公司 公司简称 兆驰股份 股票代码 002429 上市地 深圳证券交易所中小企业板 所属行业 日用电子器具制造业 总资产规模 31 亿元 公司成立于2005年4月，是一家专业从事家庭视听消费类电子产品研发、设计、 制造和销售的国家级高新技术企业，公司提供的主要产品：数字液晶电视机、数字 高清机顶盒、蓝光视盘机等。经过短短5年的快速发展，公司于2010年6月在深圳证 券交易所中小板上市。 截止2010年12月31日，公司总资产31.45亿元,归属于上市公司股东的所有者权 益26.62亿，2010年实现营业收入30.19亿，归属于上市公司股东的净利润3.43亿。 （二）公司组织架构 3 股东大会 监事会 董事会 董事会办公 战略、提名、审计、薪酬 室，董事会秘 与考核委员会 书 总经理 审计部