作周期到期日下一工日起该类集合计划份额的本金自动参与.PDFVIP

计划说明书 作周期到期日下一工作日起该类集合计划份额的本金自动参与下一运 作周期；如N5、N6、N7 类集合计划份额持有人在开放日未退出，则对 应集合计划份额的每期运作周期到期后自动赎回。自动参与的份额按照 公告的下一运作周期的参考年化收益率确定计算收益。X 类份额原则上 运作期限超过三个月（含三个月）的到期后自动赎回，低于三个月的到 期后自动续期，具体由管理人根据实际情况进行安排并另行公告。 管理人有权根据募集情况提前结束或延期结束开放期，或根据需要（如 合同变更等事宜）增设开放期，募集期内或开放期间内参与份额计息方 式将由管理人在指定网站上另行公告。 本集合计划存续期内除开放期外其余都是封闭期。封闭期原则上不办理 参与和退出业务。 封闭期 在特殊情形下，经与管理人协商一致，份额持有人可申请提前赎回所持 有份额，提前赎回份额的收益以同期活期存款利率的1.5 倍为参考基准 计算收益。 份额面值 本集合计划各类份额面值为人民币1.00 元。 单个委托人首次参与本集合计划各类份额的最低金额（含参与费）为人 民币 5 万元，超过最低参与金额的部分应为1000 元的整数倍。 最低金额 参与份额单笔退出最低份额为1000 份，若某笔退出导致该委托人在某 一推广机构处所持与的份额低于1000 份，则管理人对该余额部分做强 制退出处理。 1、不收取参与费、退出费。 2、托管费：0.1%/年。 3、固定管理费：0.35%/年。 相关费率 4、管理人的业绩报酬：本集合计划在扣除各类集合计划份额应计的投 资收益、各项费用等后的剩余收益计入集合计划的风险准备金。每年年 末若风险准备金仍有余额，管理人可以提取此余额的部分作为业绩报酬 费。每年提取的业绩报酬原则上不超过当年风险准备金余额的50%。 本集合计划投资范围为国内依法发行的、中国证监会允许集合计划投资 的金融产品，包括固定收益类金融资产、现金类资产，以及法律法规或 中国证监会允许集合计划投资的其他投资品种。 本集合计划不直接在二级市场上买入股票、权证等权益类资产。可以参 与一级市场新股申购或增发新股、持有因可转债转股所形成的股票、因 所持股票所派发的权证以及因投资可分离交易可转债而产生的权证等， 因上述原因持有的股票和权证等资产，本集合计划应在其可交易之日起 30 个交易日内卖出。本集合计划可参与质权人登记为管理人的交易所 股票质押式回购业务，但上市交易未满1 个月、ST 或ST*股票不得作为 本集合计划质押式回购业务质押标的。 本集合计划的投资比例为： 投资范围 （1）固定收益类资产投资占集合计划资产总值的比例为0-100%。固定 收益类资产包括但不限于在银行间和交易所市场交易的国债、各类金融 2-2-2 计划说明书 债（含次级债、混合资本债）、中央银行票据、企业债券、公司债券（含 非公开发行公司债）、可转换债券（含可分离交易可转债）、可分离债券、 资产证券化产品（含资产支持证券、资产支持受益凭证等）、银行间市 场交易商协会注册发行的各类债务融资工具（如短期融资券、超短融、 中期票据、PPN 非公开定向债务融资工具等）、债券型证券投资基金、