适用於主板申请人文件规定及行政事宜.pdfVIP

香港交易所指引信 HKEx-GL55-13 （2013 年7 月，於2013 年9 月、2014 年2 月及2014 年3 月更新） - 適 用於2013 年10 月1 日或以後提交的上市申請 事宜 有關新上市申請（股本證券）提交文件的規定及行政事宜的指引 上市規則及規定 《主板規則》第9.03 、9.10A 、 9.11及19A.22A條 《創業板規則》第12.12至 12.14及12.22至12.26及25.17A條 相關刊物 見內文 指引提供 首次公開招股交易部 重要提示：本函不凌駕《上市規則》的規定，亦不取代合資格專業顧問的意見。若本 函與《上市規則》存在衝突或有不一致的地方，概以《上市規則》為準。有關《上市 規則》或本函的詮釋，可以保密方式向上市科查詢。 1. 目的 1.1 本函旨在就2013年10月1日或以後提交的上市申請提供有關文件規定及行政事 宜的指引。 1.2 聯交所預期申請人籌備上市申請時會依循本指引信。如申請人未有遵循本指引， 其上市申請或會被視為不符合 《上市規則》大致完備的要求。 2. 背景 2.1 現行的上市申請存檔規定要求申請人分階段提交不同的文件，以利便聯交所有 條不紊地依次進行審批 。另外，存檔規定亦載有相應的核對清單 ，羅列申請人 在不同階段須提交的文件。 2.2 根據2013年10月1日生效的證券及期貨事務監察委員會的保薦人的新監管規定， 申請版本及相關文件必須大致完備，應可縮短上市申請的日期與實際上市之間 相隔的時間 。為簡化核對清單及提交文件的規定，聯交所已修訂《上市規則》 以配合保薦人的新監管規定 。 1 3. 相關的《上市規則》條文 3.1 《主板規則》第9.03 、 9.10A及9.11條（《創業板規則》第12.12至 12.14及12.22至 12.26條）載有適用於股本證券上市申請的提交文件規定。 3.2 就中國發行人而言，《主板規則》第19A.22A條（《創業板規則》第25.17A條）載 有時限規定，訂明申請人須提供中國證券監督管理委員會或其他中國主管機關 就該中國發行人申請在聯交所上市而發出明確批文的經簽署核證副本的時限 （即預期聆訊審批日期至少足四個營業日之前）。 4. 指引 4.1 為簡化申請程序，之前規定在各階段提交的大部分文件現將於A1表格 (主板) /5A表格 (創業板) 存檔之日呈交。此外，聯交所保留部分與遵守《上市規則》及 1 《公司條例》有關的核對清單，但刪除其他非必要的核對清單 (於2014年3月更 新) 。 4.2 為便利申請人及其保薦人有條不紊適時匯集新上市申請所需資料，下列附件列 明在申請程序不同階段須向聯交所提交的文件及須依循的行政事宜： (i) 附件一M ── 適用於主板申請人的文件規定及行政事宜 (ii) 附件一G ── 適用於創業板申請人的文件規定及行政事宜 ***** 1 於2014 年3 月更改名稱為《公司(清盤及雜項條文)條例》第32 章 2 附件一M 適用於主板申請人的文件規定及行政事宜 聯交所要求申請人在申請程序不同階段提交下列文件及依循的行政事宜： 須在呈交A1 表格前提交 1 保薦人如仍未登記為聯交所的電子呈交系統（HKEx-ESS ）的用戶，須於提交申 請文件前至少 3 個營業日盡快登記為用戶 ，以便透過香港交易所電子登載系統 （HKEx-EPS ） 登 載 上 市 相 關 文 件 。 登 記 程 序 的 詳 情 載 於 .hk 。如有疑問，請致電HKEx-ESS 熱線(852) 2840 3460