第2课 黄金拆借业务交易规则.pdfVIP

上海黄金交易所黄金拆借业务交易规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海黄金交易所黄金拆借业务秩序，保护市 场参与机构的合法权益，根据《关于促进黄金市场发展的若干意 见》（银发[2010]211号）、《上海黄金交易所业务监督管理规 则》（银发[2011]93号）、《上海黄金交易所章程》等有关规定， 制定本交易规则（以下简称“本规则”）。 第二条 本规则所称上海黄金交易所黄金拆借业务（以下简称 “黄金拆借交易”）是指上海黄金交易所（以下简称“交易所”） 核准的市场参与机构，通过交易所询价系统以双边询价方式进行拆 入、拆出的黄金融通业务。 第三条 交易所负责在中国人民银行的监管下组织黄金拆借 交易的集中交易、清算和交割，包括但不限于挂牌拆借品种、制 定相关市场规则、管理监督市场准入与日常运行、发布市场信息、 核定交易参数以及交易权限等。 第二章 市场准入 第四条 交易所对黄金拆借交易实行备案管理。具有交易所 银行间黄金询价业务参与资格的机构可直接参与黄金拆借交易； 具有交易所交易席位的机构可向交易所提交参与黄金拆借业务 的书面备案报告，经交易所核准后，可通过交易所询价系统参与 黄金拆借交易。 第五条 获备案同意开展黄金拆借交易的市场参与机构 （以 1 下简称“参与机构”）经交易所核准可进行公开报价。 第六条 参与机构应指派合格的交易员代表其从事交易活 动，并对交易员的交易行为负责。交易员应取得交易所交易员资 格证书。 第七条 参与机构通过交易所询价系统进行黄金拆借交易， 应遵守交易所发布的相关规范性文件及与交易所签署的各项相 关协议。 第八条 参与机构应建立、健全内部管理制度和风险防范机 制，采取切实有效的措施对黄金拆借交易风险进行监控和管理, 并遵守国家法律法规、交易所及参与机构所在行业监管机构有关 规定。 第三章 交易时间与交易品种 第九条 黄金拆借交易时间为每周一至周五9:00-11:30及 13:30-17:00 （交易所公告休市日除外），11:30-13:30为暂停交 易状态。交易所可根据市场发展需要调整并公告交易时间。 第十条 交易所询价系统挂牌的黄金拆借交易品种包括 LAU99.95 、LAU99.99 ，分别对应成色不低于99.95 ％和不低于 99.99％的黄金交易标的。新增其他黄金、白银等贵金属拆借品 种的挂牌根据交易所的公告执行。 第十一条 涉及黄金拆借交易的术语释义、一般准则和基本 程序、品种参数等要素，交易各方以本规则及其细则的有关规定 为准。 2 第四章 报价与成交 第十二条 交易要素 黄金拆借交易的交易要素包括拆借品种、拆借方向、重量、 期限、付息方式、拆借利率、计息基准、计息基准价格、起息日、 付息日、到期日、名义本金、过户类型、货物属性等。 第十三条 报价规则 获准公开报价的参与机构可通过交易所询价系统对拆借品 种进行公开双边/单边报价，报价包括品种、期限、利率、有效 时间等要素。 第十四条 询价过程 （一）交易发起方发送询价请求，输入黄金拆借交易相关要 素，等待交易报价方回应价格； （二）交易报价方接到询价请求后，综合考虑黄金拆借交易 相关要素后输入价格，发送给交易发起方，发起方确认成交。若 交易双方未能在有效时间内达成交易，该询价过程自行终止。 第十五条 交易达成 黄金拆借交易达成后由交易所询价系统生成的交易成交单， 对交易双方具有法律约束力，交易双方不得擅自变更或者解除。 第五章 清算与交割 第十六条 市场参与机构应委托交易所进行实物交割，并可 委托交易所进行利息清算。交易所根据委托提供清算与交割服 务，但不承继市场参与机构的清算交割相关权利义务。 第十七条 黄金拆借交易的利息清算、实物交割与竞价交易、