三、附生效条件的股票发行认购合同摘要-中国证监会.docVIP

北京星和众工设备技术股份有限公司 Stargroup Research Integration Co., Ltd 住所：北京市北京经济技术开发区荣昌东街6号1号楼6419室 定向发行说明书 （申报稿） 本公司的定向发行的申请尚未得到中国证监会核准。本定向发行说明书申报稿不具有据以定向发行的法律效力，投资者应当以正式公告的定向发行说明书全文作为投资决策的依据。 主办券商 西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市东新街232号信托大厦 二〇一六年十二月 声 明 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。  目 录 声 明 1 目 录 2 释 义 4 一、公司基本信息 6 二、发行计划 7 （一）发行目的 7 （二）发行对象及现有股东的优先认购安排 7 （三）发行价格和定价原则 18 （四）发行股份数量及预计募集资金总额 18 （五）股票限售安排及自愿锁定承诺 18 （六）公司挂牌以来的分红派息、转增股本及其对公司价格的影响 19 （七）募集资金用途 20 （八）募集资金运用对财务状况及经营成果的影响 28 （九）募集资金管理制度的建立及执行情况 28 （十）本次发行前滚存未分配利润的处置 28 （十一）本次发行股东大会批准和授权的相关事项 28 （十二）本次发行涉及主管部门审批、核准或备案事项情况 28 三、附生效条件的股票发行认购合同摘要 29 四、本次发行对申请人的影响 30 （一）本次定向发行对公司经营管理的影响 30 （二）本次定向发行后公司财务状况、盈利能力及现金流量的变动情况 30 （三）公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争等变化情况 30 （四）本次定向发行对其他股东的权益的影响 30 （五）本次定向发行相关特有风险的说明 30 五、其他需要披露的重大事项 31 六、中介机构信息 32 （一）主办券商 32 （二）律师事务所 32 （三）会计师事务所 32 （四）股票登记机构 33 七、公司董事、监事、高级管理人员声明 34 八、中介机构声明 35 九、备查文件 39 释 义 在本次定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： 简称或术语 含义 公司、本公司 指 北京星和众工设备技术股份有限公司 指 江西星分子材料科技股份有限公司 董事会 指 北京星和众工设备技术股份有限公司董事会 监事会 指 北京星和众工设备技术股份有限公司监事会 高级管理人员 公司总经理、副总经理、财务负责人董事会秘书 管理层 公司董事、监事及高级管理人员 全国股份转让系统公司 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商 西部证券股份有限公司 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 指 国浩（北京）律师事务所 指 《北京星和众工设备技术股份有限公司股票发行认购协议》 本说明书 指 《北京星和众工设备技术股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》 《投资者适当性管理细则》 指 《公司章程》 指 《北京星和众工设备技术股份有限公司章程》及章程修正案 元、万元 指 人民币元、人民币万元  公司名称：北京星和众工设备技术股份有限公司 证券简称：星和众工 证券代码：430084 注册地址：北京市北京经济技术开发区荣昌东街6号1号楼6419室 办公地址：北京市北京经济技术开发区荣昌东街6号1号楼6419室 股份公司设立日期：2008年12月16日 挂牌日期： 法定代表人：杨放光 董事会秘书：康连柱 电话：010传真：010公司网址： 电子邮箱：bjsri@ 所属行业： 经营范围：设计开发、销售机电设备；施工总承包；专业承包；制造、销售电子计算机软硬件；技术咨询、技术服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口；出租商业用房；物业管理；普通货运（道路运输经营许可证有效期至2019年12月09日）。 主营业务：主要从事智能成套设备的销售、研发、制造、工程、服务等业务。产品主要有智能机器人装备、复合材料装备、高分子材料装备和新能源材料等。 （一）发行目的