【2017年整理】ISO9001内审检查表 销售部.docVIP

受审核部门：销售部 时间：2012年4月18日 标准 条款 审核内容 审核记录与评价 4.2.3 文件控制 是否按照标准要求建立并保持《文件控制程序》？ 该程序使用范围是否包括公司质量管理体系要求的所有文件？ 文件发布前是否公司有关部门评审和得到有关领导批准，以确保文件的使用性、完整性、协调性、适宜性、有效性？ 文件是否发至各部门，执行人员是否能得到所需文件？ 文件是否得到及时更改，文件更改前是否得到评审和批准？更改的文件是否确保了“四个到位”；（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门、岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？ 不同类型、状态的文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查？ 你部门有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？ 4.2.3 文件控制 作废文件是否已撤出使用场所？为撤出时，是否有明显标识，能防止非预期使用？ 文件保管是否指定设施、场所、人员，能确保文件不损坏、丢失、及时提供？ 10、是否建立文件档案？文件归档、整理、保管、利用是否受控？ 4.2.4 记录控制 是否按照标准要求建立并保持《记录控制程序》该程序使用范围是否包括了公司质量管理体系的所有记录？ 是否按照标准要求设置了记录，记录项目是否合理、必要记录？ 为确保管理过程有效运作、控制、改进，是否设置了必要记录？ 记录的填写是否真实、及时清楚、正确？ 记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求？ 记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？ 保存的记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对无效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？ 记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？ 5.3 质量方针 公司的质量方针是否与公司的宗旨相适应，与公司的总方针相一致，体现公司的目标和特点？ 质量方针是否包含满足法律法规要求的承诺；是否包含持续改进管理质量管理体系的承诺，两个承诺是否有实质性内容和方向？ 管理质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？ 质量方针及其含义在公司员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？ 质量方针在公司各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？ 5.4 策划 在公司的相关职能和各层次上是否建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？ 所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，相互保证？ 所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容？ 公司为实现质量目标是否进行质量管理体系策划,分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？ 公司质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保质量方针、管理质量管理体系的完整性？ 5.5 职责、权限与沟通 公司各个部门、各个岗位职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？ 公司全体员工是否清楚本职岗位的职责与权限并被有效履行？ 总经理是否已指定管理者代表并对其授权？ 管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并被有效履行？ 在内部沟通过程中，总经理是否发挥了主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效，充分的沟通？ 在自上而下、自下而上的内部沟通过程中，公司有哪些沟通方式？是否存在障碍？ 7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定 1 公司有那些顾客？不同顾客的要求有那些差异？公司的顾客目标市场是否明确、适宜？ 2 顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、包装、运输、服务等方面的要求）公司是否已确定并被充分理解？ 3顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有那些？公司是否已确定并被充分理解？ 4 与公司产品有关的法律法规有那些？是否已被收集并得到确定？ 5 为满足顾客要求、确保公司利益，公司提出了那些与产品要求有关的附加要求？这些附加要求是否形成文件 7.2.2与产品有关的要求的评审 顾客的产品要求有那些表现形式（包括口头要求、传真、合同、订单标书等）？针对顾客产品要求不同的表现形式，公司采取了那些方法予以接收、确定、评审？ 常规与非常规产品要求界限标准是否确定？该界限标准考虑因素（包括产品价格、技术质量要求、交付期付款等）是否全面、必需？ 针对常规与非常规产品要求，公司采取了那些平生凡是？这些评审方式是否有效？ 评审内容是否包括了顾客的产品要求和公司有关产品的附加要求？评审是否抓住了重点？公司确定的附加要求顾客是否乐意接收，能够达到？ 公司接收了多少顾客合同或订单？这些合同或订单是否都在接受前得到评审？若顾客提供的要求没有形成文件，