佐力药业：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 2011-02-21.pdf

浙江佐力药业股份有限公司 Zhejiang Jolly Pharmaceutical Co., LTD. （浙江省德清县武康镇志远路） 首次公开发行股票并在创业板上市之 上市公告书 保荐人 （主承销商）： （重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢） 二零一一年二月 第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风 险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临 较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风 险因素，审慎作出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于中国证监会指定的五家网站（巨潮资讯网，网址； 中证网，网址；中国证券网，网址；证券时报 网，网址；中国资本证券网，网址）的本公 司招股说明书全文。 本公司控股股东及实际控制人俞有强先生、俞友珠女士、浙江德清隆祥担保 投资有限公司承诺：“本人/本公司对于直接或间接所持有之股份公司的所有股 份，将自股份公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不进行转让 或者委托他人管理，也不由股份公司回购所持有的股份。” 姚晓春、王戈迪、董弘宇、江南、陈宛如、俞敬伟、冯国富、许颖翟、朱晓 平、陈国芬、陈建、陈瑞祥、郑学根、王冲、俞汝飞、朱玉燕、宣峰、盛卫华、 黄伟、赵勇、沈惟豪、郑超一、赵水庄、程绯、郭银丽、吴英、褚农颖、张小萍、 施海明、王亦红等30名自然人股东以及浙江康恩贝制药股份有限公司承诺：“本 人/本公司对于所持有之股份公司的所有股份，将自股份公司股票在证券交易所 上市交易之日起一年内，不进行转让或者委托他人管理，也不由股份公司回购所 持有的股份。” 任公司董事、监事、高级管理人员的俞有强、董弘宇、陈国芬、郑学根、陈 瑞祥、郭银丽、朱晓平、陈建、郑超一等9名股东还承诺：“本人在担任股份公 司董事、监事、高级管理人员期间：将向股份公司申报所持有的股份公司的股份 及变动情况，自可流通之日起，每年转让的股份将不会超过所持有股份公司股份 总数的百分之二十五；本人在离职后六个月内，将不会转让所持有的股份公司股 份；离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售股份公司股票数量 占本人所持有股份公司股票总数的比例不超过50%。”俞友珠与公司实际控制人 兼董事俞有强系夫妻关系，公司股东浙江德清隆祥担保投资有限公司由俞有强和 俞友珠共同控制，俞友珠和浙江德清隆祥担保投资有限公司已经按照董事锁定期 出具锁定承诺。公司自然人股东陈宛如系董事、总经理董弘宇之母，其已按照董 事的锁定期出具锁定承诺。 本上市公告书已披露2010 年度的财务数据仅为初步核算数据，已经公司内 部审计部门审计，未经会计师事务所审计。与年度报告中披露的最终数据可能存 在差异。2009年度财务数据已经审计,请投资者注意投资风险。 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》和《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照 《深圳证券交易所股票上 市公告书内容与格式指引 （2009年9月修订）》编制，旨在向投资者提供有关浙 江佐力药业股份有限公司 （以下简称“本公司”、“公司”或 “发行人”）首次公 开发行股票并在创业板上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]133号文核准，本公司公开发行 2,000万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申 购定价发行相结合的方式，其中网下配售400万股，网上定价发行为1,600万股， 发行价格为23.50元/股。 经深圳证券交易所《关于浙江佐力药业股份有限公司