香雪制药：首次公开发行股票并在创业板上市公告书 2010-12-14.pdfVIP

广州市香雪制药股份有限公司 XIANGXUE PHARMACEUTICAL CO., LTD. （住所：广州市萝岗区广州经济技术开发区科学城金峰园路2 号） 首次公开发行股票并在创业板 上市公告书 保荐机构（主承销商） （住所：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼） 第一节 重要声明与提示 广州市香雪制药股份有限公司（以下简称“本公司”、“发行人”或“香雪制 药”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。 创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大 的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因 素，审慎做出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网 （ ）、 中 证 网 （ ）、 中 国 证 券 网 （ ）、证券时报网（ ）、中国资本证券网 （ ）的本公司招股说明书全文。 公司实际控制人王永辉、陈淑梅夫妇、控股股东广州市昆仑投资有限公司及 关联股东创视界（广州）媒体发展有限公司承诺：自香雪制药股票上市之日起三 十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已直接和间接持有的香雪制 药股份，也不由香雪制药回购该部分的股份。 除前述锁定期外，王永辉、陈淑梅承诺在其担任发行人的董事/监事/高级管 理人员期间，每年转让的股份不超过本人所直接和间接持有的发行人股份总数的 25% ；离职后半年内，不转让所直接和间接持有的发行人股份。 公司股东广东中科招商创业投资管理有限责任公司、中信建投资本管理有限 公司、赵海丽、姜再军、余峰承诺：（1）自香雪制药股票上市之日起十二个月内， 不转让或者委托他人管理本公司本次发行前已直接和间接持有的香雪制药股份， 也不由香雪制药回购该部分股份；（2 ）自发行人上市之日起二十四个月内，转让 1 股份不得超过其所直接和间接持有的发行人股份总额的50%；（3 ）自本次认购的 香雪制药股份完成工商登记之日起三年内不转让或者委托他人管理直接和间接 持有香雪制药股份，也不由香雪制药回购该部分股份。 公司股东广州市有达投资有限公司、广州市罗岗自来水有限公司、广东通用 数字投资咨询有限公司、广州诚信创业投资有限公司、吴卓良承诺：自香雪制药 股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已直接和间 接持有的香雪制药股份，也不由香雪制药回购该部分的股份。 除前述锁定期外，郑旭承诺在其担任发行人的董事/监事/高级管理人员期间， 每年转让的股份不超过本人所直接和间接持有的发行人股份总数的25% ；离职后 半年内，不转让所直接和间接持有的发行人股份。 本上市公告书已披露 2010 年第三季度财务数据及资产负债表、利润表和现 金流量表。2009年度第三季度和2010 年第三季度财务数据未经审计，对比表中 2009 年度相关财务数据已经审计。敬请投资者注意。 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 和 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，并按照 《深 圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年9月修订）》而编制，旨在 向投资者提供有关本公司首次公开发行股票上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1696号文核准，本公司首次公开 发行人民币普通股股票3,100万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售 （以下简称“网下配售”）与网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上 发行”）相结合的方式，其中：网下向配售对象询价配售股票数量为616万股，占 本次最终发