资本市场立法模式流变.docVIP

封面示例： （所有文本页边距：上边距为25mm，下边距为20mm，左边距为30mm，右边距为30mm） 学号________________ 密级________________ （黑体5号） 武汉大学本科毕业论文 中国分业规制原因及批判 院（系）名 称：法学院 专 业 名 称 ：法学 学 生 姓 名 ：刘毅 指 导 教 师 ：江国华教授 二○○八年六月 BACHELORS DEGREE THESIS OF WUHAN UNIVERSITY The changing legislation pattern of capital market in china College ：School of Law Subject ：Jurisprudence Name ：Liu Yi Directed by ： Prof. Jiang Guohua June 2009 郑 重 声 明 （宋体粗体2号居中） 本人呈交的学位论文，是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，所有数据、图片资料真实可靠。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含他人享有著作权的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确的方式标明。本学位论文的知识产权归属于培养单位。 本人签名： 日期： 摘□□要 举凡有关分业规制的法学论文，对中国采取分业规制的原因大致轻描淡写，大约将其归结于当时金融业之混乱，而对于是何原因导致金融业混乱，金融业混乱之后果，及该后果如何导致立法分业规制等诸多重要问题皆不能提供支语片言的启发。本文意在通过考察中国金融业发端、成长的历程，略微借助其他学科的知识，提供分业规制之原因较为清晰的解读。此为本文的第一要务。本文的第二要务即批判分业规制同本文的第一要务紧密相关，通过简单了解金融法制变迁及与之相伴的经济发展过程，本文揭露了分业规制在经济上的不可行。或许，本文杂陈历史，点评经济的做法无异于对法学的离经叛道，但是，如此这般的所有目的仅仅在于发现法律背后的故事，此为理解法学之第一步，在此一点，本文还算得上是篇法学论文吧。 关键词：分业经营；分业监管； ABSTRACT In the early-1990s, our country legislated some financial laws which established the financial legislation pattern of separate operation, its historical perspective mixes two froth - - entity economical froth and the capital market froth owing to the ten-year period of mixed operation, and its legislative motive lies in the efforts to make financial industry ruled by law and to guard financial industry against systematic risk. Hence, this legislation pattern has its historical rationality, which is self-evident. But through the vicissitude of financial industry legislation pattern over the world ,this paper put forward an idea that the strict legislation of separate operation have lost its reasons ,based on such two reasons : firstly, mixed operation fulfill the requirement of government ; secondly, to maximize financial institutions’ profits requires mixed operation