牧原股份_内部控制规则落实自查表.pdfVIP

牧原食品股份有限公司内部控制规则落实自查表 证券代码：002714 证券简称：牧原股份 内部控制规则落实自查表 内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明 一、内部审计运作 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由 董事会或者其专门委员会提名，董事会任 是 免。 2 、公司是否设立独立于财务部门的内部审 是 计部门，是否配置专职内部审计人员。 3、内部审计部门是否至少每季度向董事会 是 或者其专门委员会报告一次。 4 、内部审计部门是否至少每季度对如下事 项进行一次检查： （1）募集资金存放与使用 是 （2 ）对外担保 是 （3 ）关联交易 是 报告期内，公司未进行证券 （4 ）证券投资 不适用 投资 报告期内，公司未进行风险 （5 ）风险投资 不适用 投资 报告期内，公司未对外提供 （6 ）对外提供财务资助 不适用 财务资助 （7 ）购买和出售资产 是 （8 ）对外投资 是 （9 ）公司大额非经营性资金往来 是 （10）公司与董事、监事、高级管理人员、 控股股东、实际控制人及其关联人资金往来是 情况 5、董事会或者其专门委员会是否至少每季 度召开一次会议，审议内部审计部门提交的是 工作计划和报告。 6、专门委员会是否至少每季度向董事会报 告一次内部审计工作进度、质量以及发现的是 重大问题等内部审计工作情况。 7、内部审计部门是否在每个会计年度结束 前2 个月内向董事会或者其专门委员会提 是 交次一年度内部审计工作计划，并在每个会 1 牧原食品股份有限公司内部控制规则落实自查表 计年度结束后2 个月内向董事会或其专门 委员会提交年度内部审计工作报告。 二、信息披露的内部控制 1、公司是否建立信息披露事务管理制度和 是 重大信息的内部保密制度。 2 、公司是否指派或授权董事会秘书或者证 券事务代表负责查看互动易网站上的投资 是 者提问，并根据情况及时处理。 3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特 是 定对象签署承诺书。 4 、公司每次在投资者关系活动结束后2 个 交易日内，是否编制《投资者关系活动记录 表》并将该表及活动过程中所使用的演示文 是 稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交 所互动易网站刊载，