宋城股份：京衡律集团事务所关于公司首次公开发行人民币普通股A股并在创业板上市的法律意见书 2010-11-19.pdfVIP

法律意见书 京衡律师集团事务所 京衡律师集团事务所 关 于 杭州宋城旅游发展股份有限公司 首次公开发行人民币普通股 A 股 并在创业板上市的 法律意见书 二○一○年一月 3-3-1-1-1 法律意见书 京衡律师集团事务所 京衡律师集团事务所 关于杭州宋城旅游发展股份有限公司 首次公开发行人民币普通股 A 股 并在创业板上市的法律意见书 致杭州宋城旅游发展股份有限公司： 根据杭州宋城旅游发展股份有限公司（以下简称“发行人”）与京衡律师集团 事务所（以下简称“本所”）签订的《法律顾问合同》，本所担任发行人在中华人 民共和国首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市（以下简称“本次发行 上市”）的特聘法律顾问，并获授权为本次发行上市出具本法律意见书。 本所根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公开发行 证券公司信息披露的编报规则第 12 号-公开发行证券的法律意见书和律师工作报 告》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等有关法律、法规以及 中国证券监督管理委员会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所审查了发行人提供的有关发行人及其前身成立及 变更、发行人的资产状况以及本次发行上市的有关文件的原件或影印件，并听取 了发行人就有关事实的陈述和说明。本所仅根据本法律意见书出具日以前发生的 事实及本所对该等事实的了解及对有关中国法律的理解发表法律意见。在本法律 意见书中，本所仅就发行人本次发行上市所涉及到的中国法律问题发表意见，而 未对有关会计、审计和资产评估等非法律专业事项发表意见，并依赖有关会计师 事务所、资产评估机构就发行人及其前身成立及变更、本次发行上市而做出的有 关验资、审计和资产评估报告。 发行人已向本所保证，发行人所提供的文件和所作的陈述和说明是完整、真 实和有效的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无 3-3-1-1-2 法律意见书 京衡律师集团事务所 任何隐瞒、疏漏之处。对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的 事实，本所依赖于有关政府部门、发行人及其他有关单位和个人出具的证明文件。 本法律意见书仅供发行人为本次发行上市之目的而使用，不得被任何人用于其他 任何目的。本所在此同意，发行人可以将本法律意见书作为本次发行上市申请所 必备的法定文件，随其他申报材料一起上报中国证券监督管理委员会，并依法对 本所在其中发表的法律意见承担责任。 基于上述，本所律师根据《证券法》第二十条的要求，按照中国律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实进行 了核查和验证，现出具法律意见书如下： 3-3-1-1-3 法律意见书 京衡律师集团事务所 目 录 释 义 5 正 文 8 一、本次发行上市的批准与授权 8 二、关于发行人发行股票的主体资格 9 三、关于本次公开发行股票的实质条件 10 四