神州泰岳首次公开行股票并在创业板上市的律师工作报告.pdfVIP

关于北京神州泰岳软件股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 律师工作报告 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 11 层 邮编：100140 3-3-2-1 关于北京神州泰岳软件股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 律师工作报告 京天股字(2009)第054-1号 北京神州泰岳软件股份有限公司（下称“发行人”）： 北京市天元律师事务所（下称“本所”）接受发行人委托，根据本所与发行 人签订的《委托协议》，担任发行人首次公开发行股票并在创业板上市的专项法 律顾问，为发行人本次股票发行上市出具法律意见书。 在出具法律意见书的同时，本所律师依据《中华人民共和国证券法》、《中 华人民共和国公司法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》和 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等有关法律、法规和中国证券监督 管理委员会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责 精神，出具本律师工作报告。 本所律师承诺，已对发行人的行为以及本次申请的合法、合规进行了充分 的核查验证，并对招股说明书进行审慎审阅，保证本律师工作报告的真实性、 准确性、完整性。 3-3-2-2 目录 第一部分 引言 4 一、本所及本次签字律师简介 6 二、本所律师制作法律意见书的过程 8 第二部分 正文 10 一、本次发行上市的授权和批准 10 二、发行人本次发行上市的主体资格 12 三、本次发行上市的实质条件 13 四、发行人的设立 17 五、发行人的独立性 22 六、发行人的发起人和股东（追溯至实际控制人） 27 七、发行人的股本及其演变 31 八、发行人的业务 46 九、关联交易及同业竞争 48 十、发行人的主要财产 62 十一、发行人的重大债权债务 70 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 75 十三、发行人章程的制定与修改 77 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 78 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 80 十六、发行人的税务 83 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 93 十八、发行人募股资金的运用 95 十九、发行人业务发展目标 96 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 96 二十一、发行人《招股说明书》法律风险的评价 98 二十二、律师认为需要说明的其他问题 98 二十三、结论意见 99 3-3-2-3 名词释义 本工作报告中提到的下列简称，除非根据上下文另有解释外，其含义如下： 发行人或公司 指北京神州泰岳软件股份有限公司 法律意见书 指京天股字（2009）第054号《北京市天元律师事务所 关于北京神州泰岳软件股份有限公司首次公开发行股 票并在创业板上市的法律意见书》 本工作报告 指京天股字（2009）第054-1号《北京市天元律师事务 所关于北京神州泰岳软件股份有限公司首次公开发行 股票并在创业板上市的律师工作报告》 《证券法》 指《中华