哈尔滨九洲电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上招股.pdf

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板 公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的 市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险 因素，审慎作出投资决定。 哈尔滨九洲电气股份有限公司 （黑龙江省哈尔滨市南岗区哈平路162 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股意向书 保荐机构 （主承销商） （北京市朝阳区建国路81 号20 办公1T01-06，07，08 号房屋) 哈尔滨九洲电气股份有限公司招股意向书 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 1,800 万股 每股面值 人民币1.00 元 每股发行价格 [ ]元 预计网上发行日期 [ ]年[ ]月[ ]日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 6,945 万股 本次发行前股东所持 公司实际控制人、董事长李寅和总经理赵晓红出具承诺：自公司 股份的流通限制及期 股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内不转让或者委托他人管 限、股东对所持股份 理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或间接持有 自愿锁定的承诺 的股份。除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其直 接或间接所持有公司股份总数的25%，离职后半年内不转让其直接或 间接所持有的公司股份，在申报离任半年后的12 个月内通过证券交 易所挂牌交易出售公司股票数量占其所直接或间接持有公司股票总 数的比例不得超过50%。 公司股东哈尔滨创新投资发展有限公司承诺：自公司股票在证券 交易所上市交易之日起36 个月内不转让或者委托他人管理其持有的 公司股份，也不由公司回购其持有的股份。公司股东黑龙江辰能哈工 大高科技风险投资有限公司和哈尔滨市科技风险投资中心承诺：除依 据《境内证券市场转持部分国有股充实社保基金实施办法》在公司首 次公开发行并上市时转持部分公司股份外，自公司在深圳证券交易所 创业板公开上市之日起一年内不转让或者委托他人管理本公司持有 的公司股份，也不回赎或者以任何其他方式处置本公司持有的公司股 份。 通过哈尔滨创新投资发展有限公司间接持有本公司股份并在本 公司担任董事、监事和高管的张清、丁兆国、李斌三人出具承诺：自 公司股票上市之日起 12 个月内不转让或委托他人管理其间接持有的 1 哈尔滨九洲电气股份有限公司招股意向书 公司股份，也不由公司回购其间接持有的公司股份；除前述锁定期外， 在其任职期间每年转让的股份不超过其间接所持有公司股份总数的 25%，离职后半年内不转让其间接所持有的公司股份，在申报离任半 年后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所 间接持有公司股票总数的比例不得超过50%。 根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会