1、项目融资文件体系.pptVIP

5.合同设施的收费水平及其计算方法 　合同设施收费水平及其计算方法条款在实践中也是一条非常难以谈判和确定的条款。该条款的正确性将关系到整个项目融资的成功及否。此条款主要是规定协议双方将如何确定对合同设施的收费水平、主办者所提出和建议的收费水平是如何计算的、主办者将如何使用该设施、如何收取服务费及以什么货币来计价等内容。 6.能源供应 　此条款主要用以规定如何保证按时、按质地供应项目所需的能源，以及规定所供能源的价格如何计算、如何实行调整等。 7.项目的移交 　此条款主要包括项目移交的范围、运营者如何对设施进行最后的检修、合同设施的风险、在何时何地进行转移、合同设施移交的方式及费用如何负担、移交的程序如何协商确定等。 8.协议的通用条款 特许权协议的通用条款主要是指在一般的经济合同中也通常具有的那些条款，如合同的适用法律条款、不可抗力条款、争议的解决条款、违约赔偿条款等。由于此类条款带有一定的普遍性和普及性，在此不作特别阐述。 9.合同义务的转让 此条款的一个特殊性在于：在一般的经济合同中，按照普遍的国际商法原则，在一个合同关系成立后，合同的任何一方在未经另一方同意后，不得擅自将其在本合同项下任何权利义务转让给第二方；或者即使允许转让，转让的权利和范围也应该是相互对等的。但是，在国际项目融资实践中，业主政府一方在特许权协议中的法律地位具有一定程度的“不可挑战性”。因此，在合同义务的转让的实践中通常规定：项目的主办者一方通常不得将其在本协议项下的合同义务转让给第三者，而业主政府则可因其国内情况，例如因其政府机构改革和公营机构合并等原因而将其在本协议下的合同义务转让给其法定的继承者或第三方。当然，业主政府合同义务的转让，要事先通知对方并做好相应的准备工作等。 六、抵押协议 1)房地产、土地抵押合同。2)机器设备抵押合同。3)账户抵押合同。4)转让项目公司及工程承包商之间的《交钥匙总承包合同》。5)转让项目公司与购电方之间的《购电协议》。6)转让项目公司与设备供应商之间的《设备供应合同》。7)转让项目公司与主要项目发起人之间的《经营、管理和燃料供应合同》。8)转让项目中外合作方之间的《合作经营合同》。9)转让项目公司与兑换行之间的《兑换协议》。10)转让所有与项目有关的保险收益。 七、购电协议 1)定义。2)解释。3)期限。4)商业运行开始的前提条件。5)项目公司的责任。6)电力局的责任。7)电费的支付。8)可用容量——违约金。9)调度水平——违约金。10)账单、支付和调整。11)支付支持。12)保险。13)不可抗力。14)终止。 七、购电协议 15)终止后的事宜。16)责任和保障。17)争议的解决。18)本协议的转让。19)其他条款。 4　项目融资的重要法律文件 一、专项立法文件二、经济法文件三、环境法文件 一、专项立法文件 　我国项目融资的专项立法主要包括《关于境外进行项目融资管理暂行办法》、《中华人民共和国外汇管理条例》、《境内机构对外担保管理办法》、《关于以BOT方式吸收外商投资有关问题的通知》等。 《关于境外进行项目融资管理暂行办法》是根据国务院关于进一步加强借用国际商业贷款宏观管理的要求，为规范境外进行项目融资的行为，加强对我国外债的管理，更有效地利用国外资金，于1997年4月16日由原国家计划委员会、国家外汇管理局发布的，共计二十条。 二、经济法文件 (一)《担保法》(二)《公司法》(三)《合同法》 (一)《担保法》 1.担保对象的限制2.担保权利转移的规定3.担保登记 1.担保对象的限制 《担保法》规定一般债权不能作为抵押物或者质押物，抵押人可以将财产一并抵押，但各项财产的数量、质量、状况和价值都应当是明确的。项目的财产是在建设过程中逐步形成的，项目财产本身处于不断地增减变化中。因此，项目建设中增加的财产不构成抵押物。担保法律尚未肯定“浮动担保、财团担保、所有权担保”等担保形式，在项目开发建设的前期无法以项目财产作为抵押物设定抵押权。 2.担保权利转移的规定 　项目公司可能获得的担保权主要包括保证和抵押两大类：政府担保性承诺，即有政府背景的企业为项目公司及第三方签订的买卖合同提供支付保证等；其他当事人提供的保证或抵押。《担保法》规定抵押权不得与债权分离而单独转让，保证和其他担保方式的权利能否单独转让未作详细规定。 3.担保登记 我国负责担保登记的机关随担保对象不同而不同，由工商局、土地管理部门、林业登记部门、运输工具登记部门以及地方人民政府分别负责。 (二)《公司法》 1)公司形式的约定。2)《公司法》规定项目公司发行债券需满足有关债券发行条件，如发行债券的公司累计债券总额不超过公司净资产的40%，最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。 (三