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* 业务环节 证件 业务表格\协议 业务规章 二）查询客户资料业务 　 　 　 1、禁止提供虚假对帐单 “三证”及授权委托书，司法机关必须出示工作证和司法调查书、执行书 《证券帐户注册资料查询申请表》(登记公司)　　　　　　　　　　 《查询股份转让帐户资料申请表》(登记公司) 同第一项 2、非客户本人或司法机关查询应提供有效证件和相关文件 　 三）修改客户资料业务 　 　 　 1、客户应按要求填写《客户资料和密码修改申请表》等相关表格、协议 “三证”（身份证、证券代码卡、资金帐户卡）及授权委托书 《证券帐户注册资料变更申请表》(登记公司) 《客户资料和密码修改申请表》 《并户申请表》《股东帐户迁移、调出申请表》 《变更股份转让帐户资料申请表》(登记公司) 同第一项 2、增加委托方式、代理配售等服务客户应签署协议；取消委托方式、代理配售等服务时客户应按要求填写《客户资料和密码修改申请表》 3、柜员操作修改及特殊业务前应填写《特殊业务操作审批表》经交易部经理及营业部总经理审批 4、相关业务档案的保存是否完整、有序。如他人代理，代理人是否出示代理人身份证及经公证的授权委托书 5、留存客户身份证、证券账户卡复印件 联合证券营业部交易业务风险控制检索表 * 业务环节 证件 业务表格\协议 业务规章 四）转托管业务（或撤销指定交易业务） 深A转托管：30元/次 　 　 1、客户应填写《转托管申请表》或《撤销指定交易》申请表 “三证”及授权委托书 《撤销指定交易申请表》《转托管申请表》 同第一项 2、柜员操作此业务应按审批权限报客户管理部经理交易部经理或营业部负责人审批 3、相关业务档案的保存应完整、有序。如他人代理，代理人是否出示代理人身份证及经公证的授权委托书 4、留存身份证、证券账户卡复印件 五）挂失业务（冻结与解冻） 若需新开证券代码卡，收费同一 　 　 1、客户应填写业务申请表 “三证”中尚余证件及当地公安机关签发的身份证遗失证明 《挂失补办证券帐户卡申请表》（登记公司） bg-07《冻结和挂失申请表》《解冻和解挂申请表》《股份转让帐户卡挂失补办申请表》（登记公司） 同第一项 2、客户应提交当地公安机关签发的身份证遗失证明及相关证明 3、柜员应将客户申请表报交易部经理审批 4、留存身份证明文件或公安机关证明 联合证券营业部交易业务风险控制检索表 * 业务环节 证件 业务表格\协议 业务规章 六）销户业务 　 　 　 1、客户应按要求填写《客户资料和密码修改申请表》，履行必要的手续，档案资料保存应完整。 “三证”及授权委托书 《注销证券帐户申请表》(登记公司) 《客户资料和密码修改申请表》 《注销股份转让帐户资料申请表》(登记公司) 同第一项 2、留存身份证、证券账户卡复印件 七）资金存取业务 　 　 　 1、资金存取凭条应由客户本人或指定的代理人签名 “三证”及授权委托书 《存款单》《取款单》《票据存款通知书》《票据取款通知书》 《票据存款确认书（内部）》 《外币汇款申请书》 注：开放式基金业务的资金存取业务统一使用主板的业