山东省国有资产投资控股有限公司2017年度第二期中期票据法律意见书.pdfVIP

山东众成清泰（济南）律师事务所 关于山东省国有资产投资控股有限公司 发行2017年度第二期中期票据的 法律意 见 书 山东众成清泰（济南）律师事务所 二〇一七年九月 目录 一、发行人本次发行的主体资格 二、本次发行的发行程序 三、本次发行的发行文件及发行的有关机构 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 五、结论意见 2 山东众成清泰（济南）律师事务所 关于山东省国有资产投资控股有限公司 发行2017年度第二期中期票据的 法律意 见书 鲁众律[2017]国投融意字第002号 致：山东省国有资产投资控股有限公司 山东众成清泰（济南）律师事务所（以下简称“本所”）是具有 中华人民共和国（以下简称“中国”）执业资格的律师事务所，为中 国银行间市场交易商协会会员，具有出具本法律意见书的资格。 本所受山东省国有资产投资控股有限公司（以下简称“发行人”） 的委托，根据《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规、 规章、规范性文件及《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行 注册规则》（以下简称“《发行注册规则》”）、《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称“《业务 指引》”）等中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”） 制定的自律规则，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，现就发行人发行2017年度第二期 中期票据（以下简称“中期票据”）事宜，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所声明如下： 1、本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事 3 实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定 职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行 了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及 重大遗漏。 2、本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期票据注册或备 案的必备法律文件，随同其它材料一同报送；愿意作为公开披露文件， 并依法承担相应的法律责任。 3、本所审查了与本期票据发行有关各方的主体资格、协议、相 关授权与批准等资料，并听取了各方对有关事实的陈述和说明。在上 述审查过程中，本所已得到发行人如下承诺：发行人所提供的文件及 所作的陈述、说明均是真实、准确、完整的，文件的原件及其上面的 印章和签名均是真实的，文件的副本材料或复印件、电子版均与正本 材料或原件一致，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 4、本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实， 本所依赖于有关政府部门、其他有关单位出具或提供的证明文件发表 法律意见。 5、本法律意见书仅对法律问题发表意见，并不对财务、审计等 专业事项发表意见。本法律意见书对相关专业机构出具的专业意见、 结论和某些数据的引用，并不意味着本所对这些意见、结论和某些数 据的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 6、本所同时同意发行人在本期票据发行募集说明书中自行或按 有关规定引用本法律意见书的内容。本法律意见书仅供发行人本期票 据发行之目的使用，非经本所书面同意，不得用作任何其它目的。 据此，出具法律意见如下： 4 一、发行人本次发行的主体资格 （一）发行人的法人资格 发行人现持有山东省工商行政管理局核准的《营业执照》，注册 号/统一社会信用代码为91370000163073167C。公司注册资本为肆拾 伍亿元整，法定代表人为李广庆，住所地为山东省济南市历下区经十 路9999号黄金时代广场5号楼，公司类型为有限责任公司（国有控股）。 公司经营范