安控科技201036关于公司2015年创业板非公开发行-etrol安控.pdf

股票代码：300370 股票简称：安控科技 关于北京安控科技股份有限公司 2015 年创业板非公开发行股票申请文件 反馈意见的回复 保荐机构（主承销商） 二〇一六年一月 1-1-1 安控科技2015 年创业板非公开发行股票申请文件 反馈意见回复 中国证券监督管理委员会： 根据贵会《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（153671 号）及 其附件《北京安控科技股份有限公司非公开发行股票 （创业板）申请文件反馈意 见》（以下简称“反馈意见”）的要求，安信证券股份有限公司（以下简称“安信 证券”或 “保荐机构”）作为北京安控科技股份有限公司 （以下简称“安控科技” 或 “申请人”或 “发行人”或“公司”）本次非公开发行的保荐机构，会同申请 人及其他中介机构，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就反馈意见所提问题逐项 进行认真讨论、核查与落实，并逐项进行了回复说明。具体回复内容附后。 1-1-2 安控科技2015 年创业板非公开发行股票申请文件 反馈意见回复 目录 第一部分 重点问题4 问题14 问题262 问题376 第二部分 一般问题91 问题191 问题293 问题3 103 1-1-3 安控科技2015 年创业板非公开发行股票申请文件 反馈意见回复 第一部分 重点问题 问题1 发行人本次拟募集资金收购克拉玛依市三达新技术股份有限公司 52%的股 权。申请文件显示，该公司2009 年9 月成立，系从三达公司剥离而来。三达公 司与三达新技术于2015 年10 月12 日签署商标许可协议，三达公司许可三达新 技术在商标有效期内无偿、永久、独占使用“三达”商标，三达新技术员工的 社保和住房公积金均由三达公司代为缴纳，三达新技术新化工产业园所在土地 系三达新技术受让自三达公司，三达公司承担了该产业园的土建安装工程及绿 化工程等业务。 请申请人：（1）说明三达公司与三达新技术的历史沿革和股东对应关系，说 明两家公司与申请人及关联方，克拉玛依天圣工程建设有限公司之间是否存在 关联关系；（2 ）说明三达新技术与三达公司及其持股公司在业务剥离前后实际从 事的业务变化情况，说明资产注入完成的具体时间、履行的程序及其合法合规 性；（3 ）结合三达公司目前使用的商标情况，替三达新技术代缴社保、承担绿化 情况，目前的资产、技术专利、员工、拥有的资质等情况，说明两家公司在人 员、技术、资产、专利、客户、供应商等方面的关系，三达新技术是否具备开 展主营业务的全部资产、资质和经营许可，是否具备独立经营、生产和销售能 力，是否对三达公司存在依赖。请保荐机构、律师核查并发表意见。 申请人回复说明： 一、说明三达公司与三达新技术的历史沿革和股东对应关系，说明两家公 司与申请人及关联方，克拉玛依天圣工程建设有限公司之间是否存在关联关系 （一）三达新技术的历史沿革 1、克拉玛依市三达新技术开发有限责任公司（以下简称“三达有限”，系三 达新技术前身）设立及股本演变 （1）2009 年9 月，三达有限的设立 2009 年7 月20 日，三达有限（筹）召开股东会，决定由克拉玛依市三达有 1-1-4 安控科技2015 年创业板非公开发行股票申请文件