中节能风力发电份有限公司募集资金管理规定.PDF

中节能风力发电股份有限公司 募集资金管理规定 (2016年修订) 第一章 总则 第一条 为规范中节能风力发电股份有限公司(以下简称“公司”) 募集资金的 使用与管理,提高募集资金的使用效率和效益,保障募集 资金的安全,维护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》、《上海证 券交易所股票上市规则(2014 年修订)》(以下简称“《上市规则”》)、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》 《公 司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则 （2015年修订）》、《关于开展绿色公司债券试点的通知》等有关法律、 法规、规范性文件以及《中节能风力发电股份有限公司章程》(以下 简称“公司章程”) 的规定,结合公司的实际情况,制定本规定。 第二条 本规定所指募集资金是指公司通过公开发行证券(包括 首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离 交易的可转换公司债券、发行绿色公司债券等)以及非公开发行证券 向投资者募集的资金,但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当按照本规定进行存储、使用和管理, 做到资金使用的规范、公开和透明。 1 第二章 募集资金的存储 第四条 募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户(以下 简称“募集资金专户”)集中管理。募集资金专户不得存放非募集资 金或用作其它用途。 第五条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐人／债券受 托管理人、存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订募 集资金专户存储三方监管协议,协议至少应包括 以下内容: (一)公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户; (二)商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单,并 抄送保荐人／债券受托管理人; (三)公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额 超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行/承销费用后的净 额(以下简称“募集资金净额”)的 20%的,公司应当及时通知保荐人 ／债券受托管理人; (四)保荐人／债券受托管理人可以随时到商业银行查询募集资 金专户资料; (五)公司、商业银行、保荐人／债券受托管理人的违约责任。 公司应当在募集资金专户存储三方监管协议签订后 2 个交易日 内报告上海证券交易所(以下简称“上交所”)备案并公告（绿色公司 债券募集资金专户除外）。募集资金专户存储三方监管协议在有效期 届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的,公司应当自协议 终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议,并在新的协议签订后 2 2 个交易日内报告上交所备案并公告（绿色公司债券募集资金专户除 外）。 第三章 募集资金的使用 第六条 募集资金应该按照招股说明书或其他为募集资金所制作 的说明书承诺的投资项目、投资金额和投入时间安排使用,实行专款 专用,原则上不应变更或挪作他用。出现严重影响募集资金使用计划 正常进行的情形时,公司应及时报告上交所并公告。 第七条 募集资金的使用应制定详细的使用计划。公司有关业务 部门根据募集文 件的约定编制募集资金使用计划,由公司管理层核 准后实施。如因客观原因导致计划难以实现,有关业务部门应及时对 计划进行合理调整并报公司管理层核准。 第八条 募集资金的使用应符合公司内部管理控制程序。在规定 范围以内按计划正常使用募集资金,由有关业务部门提出用款申请并 附有关原始凭证,财务部门审核 用款真实性和准确性无误后由总经 理签字批准。 第九条 财务部门负责建立健全募集资金使用台账,真实、准确、 及时进行会计核算,并定期核对资金台账和会计账目,发现不一致立 即查明原因并及时调整。 第十条 募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)出现以下情 形的,公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证,