汇添富中证中药指数型发起式投资基金（LOF） 招募说明.PDF

汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF ） 招募说明书 汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金 （LOF ） 招募说明书 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF ） 招募说明书 目 录 第一部分 绪言 1 第二部分 释义2 第三部分 基金管理人8 第四部分 基金托管人20 第五部分 相关服务机构25 第六部分 基金的募集27 第七部分 基金合同的生效34 第八部分 基金份额的上市交易36 第九部分 基金份额的申购与赎回38 第十部分 基金的投资50 第十一部分 基金的财产58 第十二部分 基金资产估值59 第十三部分 基金的收益与分配65 第十四部分 基金费用与税收67 第十五部分 基金的会计与审计70 第十六部分 基金的信息披露71 第十七部分 风险揭示77 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算81 第十九部分 基金合同的内容摘要83 第二十部分 托管协议的内容摘要99 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 113 第二十二部分 其他应披露事项 115 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 116 第二十四部分 备查文件 117 汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF ） 招募说明书 重要提示 本基金经2015 年12 月17 日中国证券监督管理委员会证监许可【2015】2962 号文准予募集注册，并于2016 年11 月21 日获得中国证监会证券基金机构监管 部《关于汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）延期募集 备案的回函》（机构部函[2016]2898号）。 基金管理人保证《汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金 （LOF）招募 说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完 整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不 表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在 投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，由于投资者连续大量赎回基金产生的流动 性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数 投资风险、上市交易风险、股指期货、股票期权等金融衍生品投资风险、参与融 资及转融通业务特定风险等。 本基金为股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与 货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时本基金 为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公 司相似的风险收益特征。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。 汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF ） 招募说明书 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者