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一 二 三 四 科斯定律 西方学者认为,在现实资本主义经济中,看不见的的手的原理一般来说并不成立，帕累托状态通常不能实现。换句话说，现实的资本主义市场机制在很多场合不能导致资源的有效配置。这种情况被称为所谓的“市场失灵”。 市场失灵包括以下几种情况： (1)垄断； (2)外部影响； (3)公共物品； (4)不完全信息； (5)微观经济政策。 二 三 四 一、市场失灵 外部影响(外部性)：所谓的外部性是指单个家庭或厂商的 经济活动对其他家庭或厂商的影响。 帕累托最优状态：如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不失任何人的状况变坏，则称这种资源配置状况为帕累托最优状况。 各种形式的外部影响的存在造成了一个严重的后果：完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态！换句话说，既使假定整个经济任然是完全竞争的，但由于存在外部影响，整个经济的资源配置也不可能达到帕累托最优状态。“看不见的手”在外部影响面前失去了作用。 二、相关术语 三 四 一 外部性 外部经济 外部不经济 生产外部经济 消费外部经济 生产外部不经济 消费外部不经济 （1）征税和补偿 政府对造成外部不经济的家庭或厂商征税，对造成外部经济的家庭或厂商进行补偿，直至社会的利益=私人的利益，或者社会的成本=私人的成本，从而使资源配置达到帕累托最优。 （2）企业合并 将具有外部经济的企业和具有外部不经济的企业合并，从而使外部性“内部化”，容易实现资源的帕累托最优。 (3)明确产权 在许多情况下，外部影响之所以导致资源配置不当，是由于财产权不明确。如果产权是完全确定的并得到充分保障，则有些外部影响就可能不会发生。明确产权之后，可以使外部经济通过市场交易来解决。这样，通过产权交易可以为实现资源配置的帕累托最优创造条件。 规定产权的政策，可以看成是更加一般化的所谓科斯定律。 关于科斯定律，科斯本人并没有一个明确的说法。 以下是一种比较流行的说法：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。 二 三、有关外部影响的政策和科斯定律 四 一 假如有一个工厂，它的烟囱冒出的烟尘使得居住于工厂附近的5户居民所晒的衣服受到污染，由此造成的损失每户为75元，从而5户的损失总额为5×75=375元。 再假设存在着两种治理污染的办法： 1、在工厂的烟囱上安装一个除尘器，其费用为150元； 2、给每户居民提供一个烘干机，使它们不许到外面去晒衣服。烘干机的费用为每户50元，5户的成本总和是250元。 显而易见，在这两种解决办法中，第一种的成低，因而代表着最有效的解决方案。按照科斯定律的含义，不论给予工厂以烟囱冒烟的权利，还是给予5户居民以晒衣服不受烟尘污染的权力，只要工厂与5户居民协商时其协商费用为零或者很小，那么，市场机制总是可以得到最有效率的结果（即采用安装除尘器的办法）。 按照科斯定律的解释，如果把排放烟尘的财产所有权给予工厂，即工厂有权排放烟尘，那么，5户居民便会联合起来，共同给工厂的烟囱义务安装一家除尘器，因为除尘器的费用只有150元，远远低于5架烘干机的费用250，更加低于未装除尘器时晒衣服所受到的烟尘之害375元。另一方面，如果把晒衣服不受烟尘之害的财产权给予5户居民，那么，工厂便会自动给自己安装除尘器，因为，在居民具有不受污染之害的财产权的条件，工厂就有责任解决污染问题，而在两种解决污染办法中，安装除尘器费用最低。 因此，科斯定律宣称，只要交易成本为零或者很小，则不论财产权归谁，自由的市场机制总会找到最有效率的办法，从而达到帕累托最优状态。 假设在工厂具有排放烟尘的财产权的条件下，如果5户居民联合在一起的费用很大（大于100），那么，为了共同行动给工厂安装除尘器，他们的总支出就大于100+150=250元。在这种情况下居民便会各自买一架烘干机，因为这样的结果只需花费250元。然而这不是帕累托最优。 二 三 四、具体实例 一 在科斯提出以他的名字命名的定理之前，西方经济学家一般认为，市场机制这一“看不见的手”只有在不存在外部影响的情况下才会起作用。如果存在外部影响，市场机制就无法导致资源的最优配置。科斯定律的出现则进一步强调了“看不见的手”的作用。按照这个定律，只要那些假设条件成立，则外部影响等也不可能导致资源配置不当（即资源达到帕累托最优）。或者换个说法，在所给条件下，市场力量足够强大，总