第十三期重点拟上市企业董秘培训班（创业板）考试参考资料汇编.docVIP

.深圳证券交易所 第十三期重点拟上市企业董秘培训班（创业板）考试参考资料汇编 　　　　　　　　　　　　注：其中《创业板股票上市规则》将有书面单行本 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法... - 3 - 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书... - 11 - 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 - 39 - 证券期货法律适用意见第3号——发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见 - 42 - 证券期货法律适用意见第1号——“实际控制人没有发生变更”的理解和适用 - 42 - 中华人民共和国公司法（部分内容）... - 42 - 中华人民共和国证券法（部分内容）... - 42 - 中华人民共和国刑法修正案（六）... - 42 - 上市公司治理准则... - 42 - 上市公司信息披露管理办法... - 42 - 上市公司股东大会规则... - 42 - 上市公司章程指引　(2006年修订). - 42 - 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见... - 42 - 上市公司收购管理办法... - 42 - 上市公司股权激励管理办法（试行）... - 42 - 上市公司证券发行管理办法... - 42 - 证券发行与承销管理办法... - 42 - 关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见... - 42 - 关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知... - 42 - 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知... - 42 - 关于规范上市公司对外担保行为的通知... - 42 - 深圳证券交易所创业板股票上市规则（略）... - 42 - 深圳证券交易所交易规则(部分内容). - 42 - 深圳证券交易所上市委员会工作细则... - 42 - 深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年修订）... - 42 - 深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指引... - 42 - 深交所资金申购上网公开发行股票实施办法（2009年修订）... - 42 - 深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（2009年修订）... - 42 - 深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引 - 42 - 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引... - 42 - 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 第一章 总 则 第一条 为了规范首次公开发行股票并在创业板上市的行为，促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，保护投资者的合法权益,维护社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市，适用本办法。 第三条 发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合《证券法》、《公司法》和本办法规定的发行条件。 第四条 发行人依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第五条 保荐人及其保荐代表人应当勤勉尽责，诚实守信，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。 第六条 为证券发行出具文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。 第七条 创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。 第八条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法核准发行人的首次公开发行股票申请，对发行人股票发行进行监督管理。 证券交易所依法制定业务规则，创造公开、公平、公正的市场环境，保障创业板市场的正常运行。 第九条 中国证监会依据发行人提供的申请文件对发行人首次公开发行股票的核准，不表明其对该股票的投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。股票依法发行后，因发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 第二章 发行条件 第十条 发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件： （一）发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。 （二）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后