2016年三体系内审检查表{设计院}.docVIP

9001条款及要求 14001条款及要求 18001条款及要求 检查内容 是 否 4.1 理解组织及其环境 4.1理解组织及其所处的环境 4.1 总要求 Q：1、 对这些内、外部因素的相关信息如何进行监视和评审的？ E/S：有无关文件？行业地方的新的法规要求？E组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ 在管理评审会议和季度总结会上有进行了讨论，对措施的有效性进行评价和分析。 已基本识别理解所处环境，能运用到管理体系中。 Y 4.2 理解相关方的需求和期望 4.2理解相关方的需求和期望 Q： 相关方有哪些要求？ 对相关方及其要求的监视和评审如何？E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 相关方需求和期望有：环境符合法律法规要求，环境达标排放，工作环境舒适、职业健康安全，业务稳定等。并确定了环境符合法律法规要求，环境达标排放作为合规性义务。 有识别这些要求，通过会议进行监视和评审，并加以关注。 Y 4.3 确定质量管理体系的范围 4.3确定环境管理体系的范围 Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务； 2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ 环境和安全管理体系：规划、工程建筑、景观、和市政有关的设计服务 确定边界和范围时考虑了内外部因素和相关方的要求及确定的合规性义务。 未使用到监视和测量设备，故对7.1.5条款“监视和测量资源”不适用。 公司确定体系范围符合标准要求。 Y 4.4质量管理体系及其过程 4.4.1 4.4 环境管理体系 公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？ 按照标准要求和企业实际策划了体系所需的过程产品实现流程图其中包括业务过程研发过程采购过程过程等 公司质量、环境和安全管理体系包括实现过程、支持过程、绩效评价、和改进过程，采用过程方法加以运作和控制。 支持过程：主要有人力资源、外部供方、工 作环境、内外部沟通、文件控制等。 Y 4.4.2 　 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？ 2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？ 5.1领导作用与承诺 5.1.1总则 5.1领导作用与承诺 4.2 职业健康安全方针 Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致； -体系要求融入组织业务过程； -促进使用过程方法和基于风险的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性； -确保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献； -推动改进；  管理层批准了质量、环境和安全方针与目标；提供的资源、环境能满足公司质量、环境环境管理体系运行要求；本年度已按公司计划有效组织实施了管理评审。已提供管理承诺的相关证据。 Y 5.1.2 以顾客为关注焦点 　 　 Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要