上市规则及流程研讨.pdf

上市规则及流程研讨 上市规则及流程研讨 内内容容 内内容容 内内容容 内内容容 第一部份 - 主流市场上市基本要求比较分析 第二部份 - 上市主要路径选择及案例分析 第三部份 - 上市方案的确定 第四部份 - 上市工作流程与工作组织 主流市场上市基本要求比较分析主流市场上市基本要求比较分析 主流市场上市基本要求比较分析主流市场上市基本要求比较分析 主流市场上市基本要求比较分析主流市场上市基本要求比较分析 主流市场上市基本要求比较分析主流市场上市基本要求比较分析 3 内地企业对上市地点的主要选择内地企业对上市地点的主要选择 内地企业对上市地点的主要选择内地企业对上市地点的主要选择 内地企业对上市地点的主要选择内地企业对上市地点的主要选择 内地企业对上市地点的主要选择内地企业对上市地点的主要选择 • 内地A股 • 香港 • 美国 4 主要上市规定比较主要上市规定比较 主要上市规定比较主要上市规定比较 主要上市规定比较主要上市规定比较 主要上市规定比较主要上市规定比较 內地A股 香港创业板 香港主板 內地A股 香港创业板 香港主板 企业业务 • 无特别要求 • 无特别要求 • 生产经营符合法律、行政 要求 • 最近2年内主营业务 • 最近3年内主营业务 法规和公司章程的规定， 和董事、高级管理人 和董事、高级管理人 符合国家产业政策 员没有发生重大变化 员没有发生重大变化 • 最近3年内主营业务和 • 最近1年内实际控制 事、高级管理人员没有发 人没有发生变更 生重大变化，实际控制人 没有发生变更 • 股权清晰，控股股东和受 控股股东、实际控制人支 配的股东持有的发行人股 份不存在重大权属纠纷 5 主要上市规定比较主要上市规定比较 主要上市规定比较主要上市规定比较 主要上市规定比较主要上市规定比较