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关于修订发布《中国结算上海分公司结算账户 管理及资金结算业务指南》的通知 各结算参与人： 为配合可转债及可交换债发行方式改革，我公司对《中国结 算上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南》进行了修订。 主要修订内容如下： 一是新增“可转债网上发行资金申购”、“可交换债网上发行 资金申购”章节； 二是修订“新股、可转债、可交换债网上发行的无效认购处 理”、“新股、可转债、可交换债网上申购违约惩戒机制”章节相 关内容； 三是对原股东配售公司债（股配债）的结算模式进行修订; 四是增加可转债发行失败后续处理相关内容。 现予发布，原 《中国结算上海分公司结算账户管理及资金结 算业务指南》（2017 年6 月30 日修订发布版）同时废止。 特此通知。 附件：《中国结算上海分公司结算账户管理及资金结算业务指 南》 二〇一七年九月八日 附件： 中国结算上海分公司结算账户管理及资 金结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository Clearing Corp. Ltd.Shanghai Branch 版本修订说明 修订日期 主要修订内容 1、根据可转债、可交换债发行优化改革，修订了发行类业务的资 金结算相关内容，主要修订见：第二篇-第五章-第二节至第五节 其中： （1 ）新增“可转债网上发行资金申购”、“可交换债网上发行资金 申购”章节。 2017-9-8 （2 ）修订“新股、可转债、可交换债网上发行的无效认购处理”、 “新股、可转债、可交换债网上申购违约惩戒机制”章节。 2、对原股东配售公司债（股配债）的结算模式进行修订（原非担 保模式调整为担保交收）。 3、增加可转债发行失败后续处理相关内容。 1、增加RTGS 日终交收批次、勾单模式设置功能、产品管理人数据 2017-7-3 查询有关功能，并延长RTGS业务服务时间。 2、延长预约划款指令提交时间。 3、修改了结算资金查询电话。 1、配合完善上海证券交易所质押式回购利率形成机制，调整了债 2017-3-27 券质押式回购的购回清算公式。 2、首次清算、二次清算相关内容修订。 3、增加股权激励计划股票期权自主行权清算交收相关内容。 1、新增指定收款账户等在线业务申报功能； 2 、新增PROP 短信通知服务功能； 3、简化业务办理手续和资料，修订了有关预留印鉴的部分内容； 2017-2-9 4 、根据总部《关于新加入开放式基金系统参与人及相关产品采用 全额非担保交收模式的通知》内容，修订了开放式基金部分内 容。 1、结合2016年1月中国结算修订颁布的《上海市场首次公开发行股 票网上发行细则》、《上海市场首次公开发行股票网下发行细则》， 修订相关内容； 2016-2-26 2、结合总部统一要求，修订相关资金交收违约处置内容； 3 、根据业务运行现状，删除隔夜回购相关内容，补充完善政策性 金融债、可交换公司债券换股、跨境ETF交收期的有关内容； 4 、结