周一下午第二讲---登记托管业务讲义20140821.pdf

债券登记托管业务 托管部 张志杰 电话 一、债券登记  登记定义、种类  债券代码、简称申请及登记注册流程  债券分销、债权确认及交易流通  初始登记材料填制说明  债务承继 二、债券托管  结算成员与账户科目设置  债券托管与跨市场转托管  债券付息与兑付 2 债券定义、种类 债券登记指中央结算公司根据相关主管部门的授 权以簿记方式确认债券持有人持有债券事实的行为。  交易结算  非交易过户  到期兑付  选择权行使  选择权行使  债务承继 初始 变更 受限 注销 登记 登记 登记 登记  要素注册  质押登记  额度注册  冻结  债权债务登记 3 一、债券登记  登记定义及种类  债券代码、简称申请及登记注册流程  债券分销、债权确认及交易流通  初始登记材料填制说明  债务承继 二、债券托管  结算成员与账户科目设置  债券托管与跨市场转托管  债券付息与兑付 4 债券代码、简称申请及债券初始登记流程 1.债券代码、简称申请 发行系统发行债券： 政府债券及其他招标发行信用类债券 托管部 发行部招标岗 发行人主承销商 簿记建档发行债券：企业债等 提交债券代码和简称申请书 主管部门批复 发行首日 5 6 债券代码、简称申请及债券初始登记流程 2.债券初始登记前的准备 发行人首次发行债券的，应在取得债券发行审批、核 准或注册部门相关文件后，自行或委托主承销商与中央结 算公司联系以下事宜： 7 债券代码、简称申请及债券初始登记流程 3.登记材料的提交与提交时点 日期名称 日期含义 债券发行前，发行人在中国债券信息网等媒体上公布债 公告日 券发行办法和发行通知的日期。