大华股份：2015年员工持股计划(草案).pdf

证券简称：大华股份 证券代码：002236 浙江大华技术股份有限公司 2015 年员工持股计划 （草案） 2015 年04 月 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 1、《浙江大华技术股份有限公司2015 年员工持股计划（草案）》系依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股 计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第34 号：员工持股计 划》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《浙江大华技术股份有限公司章 程》制定。 2 、本计划（草案）获得股东大会批准后，本员工持股计划将委托长江证券 （上海）资产管理有限公司 管理，并全额认购由长江证券（上海）资产管理有限 公司设立的长江资管大华股份 1 号集合资产管理计划 （以下简称“长江资管大华 股份 1 号集合资产管理计划”）的进取级份额，长江资管大华股份 1 号集合资产 管理计划主要通过二级市场购买、受让实际控制人股份以及法律法规许可的其他 方式取得并持有大华股份股票。 3、员工持股计划的参与对象为公司员工，总人数不超过965 人，具体参加 人数根据员工实际缴款情况确定。 4 、本计划（草案）获股东大会批准后，本员工持股计划设立时的资金总额 上限为1.4 亿元，具体金额根据实际出资缴款金额确定，资金来源为公司控股股 东无息借款和法律、行政法规允许的其他方式。 5、长江资管大华股份 1 号集合资产管理计划按照不超过3:1 的比例设立优 先级份额和进取级份额。由员工持股计划认购全部的进取级份额，认购金额为 1.4 亿元。同时在市场上募集不超过 4.2 亿元的优先资金，组成规模不超过 5.6 亿元的资产管理计划，用于购买公司股票。公司控股股东对优先级份额的本金及 预期年化收益提供连带担保责任。 对于进取级份额而言，通过份额分级，放大了进取级份额的收益或损失，若 市场面临下跌，进取级份额净值的跌幅可能大于本公司股票跌幅。 6、本员工持股计划筹集资金总额上限为14,000 万元，以“份”作为认购单 1 位，每份份额为 1 元，本员工持股计划的份数上限为 14,000 万份。公司全部有 效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员 工所持持股计划份额（含各期）所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的 1%。 员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前 获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。 7 、员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划存续期为不超过 24 个月，自本员工持股计划（草案）通过股东大会审议之日起计算。本计划所获标 的股票的锁定期为：通过二级市场购买标的股票的，锁定期为12 个月，自公司 公告最后一笔买入过户至长江资管大华股份 1 号集合资产管理计划名下之日起 计算。 8、公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大 会的通知，审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实 施。 9、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合 的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供 网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 10、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。 2