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2014 年度独立董事述职报告(陈少华) 公司董事会： 本人作为天马微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2014 年严 格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和 公司规章制度的规定和要求，勤勉尽责履行独立董事法定的责任和义务，积极出席了 相关会议，对公司的业务发展及经营管理提出合理的建议，发挥了独立监督作用，以 维护公司和股东的利益。 现将2014 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、出席董事会、专门委员会会议情况 2014 年度，本人忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，认真积极出席公司董事 会会议及专门委员会，出席董事会会议的具体情况如下： 实际出席董 委托出席 是否连续两次未 应出席董事会次数 缺席次数 事会次数 次数 亲自出席会议 11 10 1 0 否 出席专门委员会会议的具体情况如下： 是否连续两 应出席专门 亲自出席 委托出 缺席 专门委员会 次未亲自出 委员会次数 次数 席次数 次数 席会议 审核委员会 7 7 0 0 否 提名与薪酬委员会 1 1 0 0 否 风险管理委员会 2 2 0 0 否 二、履职情况 1、以正常合理的谨慎态度勤勉行事并对所议事项表达明确意见 作为独立董事，本人对董事会审议的各项议案都进行了深入了解和仔细研究，积 极参与讨论，提出合理建议，并在此基础上独立、客观、审慎地对关联交易、资产重 组事项、对外担保等重要事项均发表了独立意见，履行了监督职能。 本人认为，2014 年公司重大经营决策事项均严格按规定履行了相关程序，公司召 开的董事会及专门委员会均合法有效，对公司2014 年历次董事会会议审议的议案未 第 1 页 共 42 页 提出异议，对需独立董事发表意见的事项均谨慎地发表了独立意见。 2、现场办公及调研情况 2014 年度，本人利用现场参加会议的机会到公司进行现场调查和了解，不定期听 取公司高管对公司经营状况及重点项目进展情况的汇报，并通过电话和邮件等方式与 公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关人员保持密切联系，及时了解掌握公 司经营与发展情况，关注行业形势以及外部市场变化对公司经营状况的影响，深入探 讨公司经营发展中的机遇与挑战，及时提示风险，忠实地履行了独立董事职责。 3、向公司提出规范发展建议 2014 年，本人重点关注了风险管理体系建设、内部控制建设情况，根据自身专业 知识和经验向公司提出建议：建议公司及审计机构主动并持续监督往年内控出现问题 的整改进展，并关注公司运营中出现的新增问题，及时做好防控；重组完成后公司整 体内控工作强度、劲度较之前有很大提升，建议公司加强制度出台前、执行中与执行 后的审核工作，审计机构也要相应的根据公司规模、业务等的变化调整审计程序和控 制流程，并提出专业建议；建议审计机构加强与独立董事的预审沟通，将预审过程中 发现的问题以及管理层调整的情况提前向独立董事汇报，以便独立董事更全面了解公 司的内控