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- 2017-09-27 发布于天津
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券商理券借款解答融通定有市警示股票或注意股票是否可列入融通自商交易私募基金是否可列入答有融通定考操作法第二第二第三定包含上或上股票售受益存公司券股利受益券及基券股票新股利股款再者保券商之配套行有保消借即券商於款客支付交割代後客期取得之有券或存券入券商之集中保管俟客完券商即保品至客指定之集保券商申券借款之程序何附相件何其中作程序或法指另部控制制度是否由董事通答上述放具券商理券借款可申券商申理券借款案件查表及相件送交券交易所後再主管核交易部先行券商所送之相附件是否全再依初查表予以分工行面查即由交易部
證券商辦理證券業務借貸款項問題與解答
1、融通範圍定義？有關市場警示股票或注意股票是否可列入融通範圍？自營商交易、私募基金是否可列入？
答：有關融通範圍定義，請參考操作辦法第二條第二項、第三項規定，係包含上巿或上櫃股票、認購（售）權證、受益憑證、存託憑證、轉換公司債、債券換股權利證書、受益證券及資產基礎證券股票新股權利證書股款繳納憑證，
再者，為確保證券商之債權，係配套採行有擔保消費借貸，即證券商於款項貸與客戶支付交割代價後，客戶應將屆期取得之有價證券或庫存證券，撥入證券商之集中保管專戶，俟客戶償還完畢，證券商即將擔保品匯撥至客戶指定之集保帳戶。
3、證券商申請證券業務借貸款項之程序為何？檢附
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