宁波银行股份有限公司关于调整优先股强制转股价格的公告.PDFVIP

证券代码：002142 证券简称：宁波银行 公告编号：2017-032 优先股代码：140001 优先股简称：宁行优01 宁波银行股份有限公司 关于调整优先股强制转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对 公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。 经宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事 会第四次会议和 2014 年第四次临时股东大会审议通过，中国银 行业监督管理委员会（以下简称“中国银监会”）银监复〔2015〕 368 号文、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 证监许可〔2015〕2332 号文核准，公司于 2015 年 12 月非公开 发行 0.485 亿股优先股（以下简称“宁行优 01”，优先股代码 “ 140001”）。 根据《宁波银行股份有限公司非公开发行优先股募集说明书》 （以下简称“优先股募集说明书”）的相关条款，当本次优先股 “强制转股触发事件”发生时，公司发行且存续的优先股将根据 相关要求报中国银监会审查并决定后，按照强制转股价格全额或 部分转为公司A 股普通股。 公司发行的“宁行优 01”的初始强制转股价格为第五届董 事会第四次会议决议公告日 （即2014 年10 月22 日）前二十个 交易日公司A 股普通股股票交易均价。自公司董事会通过本次优 先股发行方案之日（即2014 年10 月21 日）起，当公司因派送 股票股利、转增股本、增发新股（不包括因公司发行的带有可转 为普通股条款的融资工具转股而增加的股本，如优先股、可转换 公司债券等）或配股等情况使公司普通股股份发生变化时，将按 下述公式进行转股价格的调整： 送红股或转增股本：P =P / （1+n ） 1 0 增发新股或配股：P =P ×[N+Q×（A/M ）]/ （N+Q ） 1 0 其中：P 为调整前有效的强制转股价格，n 为该次送股率或 0 转增股本率，Q 为该次增发新股或配股的数量，N 为该次增发新 股或配股前公司普通股总股本数，A 为该次增发新股价或配股价， M 为该次增发新股或配股的新增股份登记日前一交易日A 股普通 股收盘价，P 为调整后有效的强制转股价格。 1 根据上述强制转股价格确定及调整方式，截至优先股募集说 明书签署之日，“宁行优01”的强制转股价格为8.37 元/股。 公司于2017 年5 月18 日召开2016 年年度股东大会，审议 通过了《关于宁波银行股份有限公司 2016 年度利润分配方案的 议案》，同意以公司2016 年末普通股总股本3,899,794,081 股为 基数，每10 股派发现金红利3.5 元（含税），并以资本公积转增 股本每10 股转增 3 股。该次利润分配将于2017 年7 月11 日实 施完毕。根据优先股募集说明书相关条款中 “宁行优01”的强 制转股价格调整公式进行计算，公司发行的“宁行优 01”强制 转股价格将自2017 年7 月11 日起由8.37 元/股调整为6.44 元/ 股。 特此公告。 宁波银行股份有限公司董事会 二〇一七年七月五日