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武汉新科谷技术股份有限公司 Wuhan SinKeGu Technology Co., Ltd. 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 （湖北省武汉市新华路特8 号长江证券大厦） 二零一五年六月 武汉新科谷技术股份有限公司 公开转让说明书 挂牌公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承 担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书 中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份 转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本 公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均 属虚假不实陈述。 本公司的挂牌公开转让的申请尚未得到全国股份转让系统公司的审查同意、中 国证监会核准。本公开转让说明书申报稿不具有据以公开转让的法律效力，投资者 应当以正式公告的公开转让说明书全文作为投资决策的依据。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此 变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1 武汉新科谷技术股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 一、公司股份限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 截至本公开转让说明书签署之日，股份公司成立未满一年，因此公司发起人 的股份不具备公开转让的条件。根据《公司法》、《公司章程》等规定，公司股 份限售安排如下： 持股比例 挂牌之日可转让 挂牌之日限售股 序号 股东名称 持股数（股） （%） 股份数（股） 份数（股） 1 姚象超 4,680,000.00 46.80 0.00 4,680,000.00 2 余汉林 2,160,000.00 21.60 0.00 2,160,000.00 3 朱文胜 360,000.00 3.60 0.00 360,000.00 武汉森谷股权 投资合伙企 4 2,800,000.00 28.00 0.00 2,800,000.00 业（有限合 伙） 合计 10,000,000.00 100.00 0.00 10,000,000.00 公司股东所持股份无质押或冻结等情况。 二、本公司特别提醒投资者注意下列风险 （一）实际控制人不当控制的风险 截至本公开转让说明书签署之日，公司实际控制人姚象超直接持有公司 46.80% 的股份，并通过控股的武汉森谷股权投资合伙企业（有限合伙）间接持 有公司 28% 的股份，同时担任公司董事长兼总经理，能对公司的战略决策、人 事任免、经营管理产生重大影响。若姚象超利用其对公司的实际控制权对公司 的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司或少数股东的利益。 （