浅论乐普(北京)医疗器械股份有限公司.pdfVIP

乐普（北京）医疗器械股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会和管理层的责任。公司依据 《公司法》、 《证券法》、《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、 《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规章制度的要求，不断健全内部控制体 系,强化对内控制度的检查,有效防范了经营决策及管理风险,确保了公司的稳健经营。现将公 司2009年度有关内部控制情况报告如下: 一、 公司基本情况 乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简称 “公司”或 “本公司”）是由北京乐普 医疗器械有限公司整体变更设立的股份有限公司。2009年9月，经中国证券监督管理委员会 以证监许可[2009]953 号文《关于核准乐普（北京）医疗器械股份有限公司首次公开发行股 票并在创业板上市的批复》核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,100 万股，发 行价格为29 元/股。其中网下向配售对象发行820万股，网上资金申购定价发行3,280 万股。 经深圳证券交易所深证上[2009]112号文同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易 所创业板上市，股票简称：乐普医疗，股票代码：300003，公司总股本变更为40,600万元。 二、 公司内部控制体系建立的目标和实施的原则 (一) 公司内部控制体系建立的目标 1、通过建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行、监督机制，保证公司 经营管理合法合规； 2、通过建立良好的内部控制环境，通过防范、即时发现、纠正舞弊行为，达到风险可控， 以保证公司资产安全和公司业务的健康运行； 3、规范公司的会计行为，提高财务管理水平，保证财务会计信息及相关信息真实、完整、 准确； 1 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 4 、严格信息披露制度，维护广大投资者的利益； 5、确保国家有关法律法规和公司内部制度的贯彻执行。 (二) 公司内部控制体系实施的原则 1、合法性原则。内部控制应当符合国家有关法律、行政法规的规定和有关政府监管部 门的监管要求，并且符合公司的实际情况； 2、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各种 业务、事项和所有人员，任何个人都无超越内控制度的权力； 3、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域； 4 、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成 相互制约、相互监督； 5、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适 应，并随着情况的变化及时加以调整； 6、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效控制， 实现效益最大化。 三、公司内部控制体系的建立和实施情况 本公司在以下五个方面建立和实施内部控制体系：控制环境、风险评估、控制活动、信 息与沟通和内部监督。 （一）控制环境 1、公司建立了较完善的法人治理结构 本公司按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律、法规的要求，建立了包括 股东大会、董事会、监事会、高管层的管理体系，制定了《股东大会议事规则》、《董事会 议事规则》、 《监事会议事规则》、 《总经理工作细则》，明确了各个层次的决策、执行、 监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，促进治理结构各司其职、规 范运作。董事会下设了战略、薪酬与考核、提名和审计四个专门委员会，各专门委员会有相 应的议事规则，对各委员会履行职责做出明确的规定，大大强化了董事会决策功能。公司已 2 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 建立了《独立董事工作制度》，独立董事在公司募集资金使用、对外投资、对外担保、关联 交易等方面严