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浅谈诚实信用原则和合同义务的扩张 　　一、诚实信用原则的历史沿革 　　诚实信用原则是指讲究诚实、恪守信用,绝不欺罔地行使合同权利履行合同义务的原则。它是商品交换、市场经济的产物,最初它是以商事道德规范的形式问世的,是市场参与者从商品交换的经济关系中吸取认同的需要每个诚实商人遵循的道德准则。随着市场经济的发展,交易范围的扩大,交换关系的日趋复杂化,客观上要求法律确认诚实信用原则,促使其由道德观念上升为法律意志,由道德规范上升为法律规范,并受到国家强制力的保证。诚实信用原则法律化最早源头始出于罗马法。根据裁判官法,当事人因误信有债的原因而承认了债务但实际上并不存在时,可以提出诈欺抗辩,以拒绝履行;依照市民法规定,当事人如因错误而履行该项债务时,得提起不当得利之诉;根据“诚信契约”,债务人不仅要承担契约规定的义务,而且要承担诚实善意的补充义务。 　　罗马法的规定对后世的民法产生了重大影响,大陆法系国家的民法先后确认了诚实信用原则。1804年的法国民法典规定了诚实信用原则适用于合同关系,该法第1134条第3款规定“契约应善意履行之” ,第1135条规定“契约不仅对其所表述的事项具有约束力,而且对公平原则、习惯以及法律依其性质赋予债之全部结果具有约束力” 。但由于法国民法典问世之时,正值自由资本主义发展时期,自由与意思自治作为民法的基本原则,而诚实信用原则只是作为契约自由的补充,因而在司法实践中难有实际意义。1863年问世的撒克逊民法典第858条规定,契约之履行,除依特约、法规外,应遵守诚实信用,依诚实人所应为者为之,从而明确地表明当事人可以约定排除诚实信用原则适用的立法原意,契约自由的绝对性由此表现得相当充分。1900年德国民法典确立了诚实信用原则。 　　该法典第242条规定:“债务人有义务依诚实和信用,并参照交易习惯,履行给付。” 不仅如此,由于受耶林学说的影响,该法典还具体规定了缔约过失责任。客观地讲,与法国民法典相比,德国民法典更强调诚实信用原则,并将其从仅适用于合同关系的规则扩大成为债法的一项规则。遗憾的是,该法并没有能够彻底实现将诚实信用确立为贯穿民法始终的基本原则的任务。本世纪以来,诚实信用原则在大陆法系国家民法中得到迅速发展。1911年,瑞士民法典进一步将诚实信用原则的适用范围扩大到一切权利的行使和一切义务的履行。该法第2条规定:“(1)任何人都必须以诚实、信用的方式行使其权利和履行其义务。(2)显系滥用权利时,不受法律保护。” 这里,该法典真正明确了诚实信用原则是适用于整个民事法律关系的基本原则,而且作为现代民法一般条款的诚实信用原则已不再是一个有着很多具体限定的条款,而是一个具有启迪意义、富有实际功效的实用条款。在其之后,希腊、意大利、以色列、日本等纷纷效仿这一做法,在各自的民法典中制定了诚实信用原则,并将其作为一般条款。 　　在英美法系国家中,虽说早期并没有通过制定法来确认诚实信用原则,但衡平法和判例法很久以前就确认了诚实信用原则。自中世纪衡平法院设立以后,衡平法官处理案件主要依据“衡平与良心”的原则,在衡平法院管辖的案件中,大量属于欺诈案件,法官广泛适用了诚实信用原则。尤其是自本世纪以来,美国通过制定法正式确认了诚实信用原则,《统一商法典》第1～203条规定:“本法所涉及的任何合同和义务,在其履行或执行中均负有遵守诚信原则之义务。”第2～103条又进一步规定:“对商人而言,诚信系指忠于事实真相,遵守公平买卖之合理商业准则。”而且根据该法第1～102条规定,依诚实信用所产生的义务,属于法定的强制性规范,当事人不得通过协议加以改变。 　　总之,诚实信用原则作为民法中的一项重要的基本原则真正得以确立,经历了一个发展过程,适用范围逐渐拓宽,其在民法中的地位和作用也日益突出。诚实信用原则作为民法基本原则的采用,不仅表明道德和伦理的规范在民法中得到了更高的重视,而且也意味着通过诚实信用原则的适用强化了国家对私法的干预。 　　二、诚实信用原则的功能 　　诚实信用原则强调了民事主体在从事民事活动时,应诚实守信,以善意的方式履行其义务,不得滥用权利及规避法律或合同规定的义务,同时,要求维持当事人之间的利益以及当事人利益与社会利益之间的平衡。德国学者Hedemann指出,诚实信用原则之作用力,世罕其匹,为一般条款之首位。 　　诚实信用原则具有以下主要功能： 　　第一,诚实信用原则确定了当事人以诚实和信用方式行使权利和履行义务等行为规则。诚信观念实际上是道德和伦理的观念,诚实信用原则是对伦理观念的法律确认。诚实信用原则要求当事人主观上应当是诚实的、善意的,只要主观上是善意的,即使因过失而未能如实陈述事实真相也不能认为违反诚实信用原则;客观上在从事交易活动时应忠于事实真相,不得欺骗他人,损人利己,当事人在缔结合同时以及订立合同后应恪守诺