监事会议事规则范本.docVIP

附件 投资公司监事会议事规则范本 （送审稿） 第一章 总则 第一条 XXX有限公司（以下简称“公司”）为完善公司治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《XXX有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律法规及规范性文件的规定，制定本议事规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，向股东会负责，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司、股东和职工的合法权益。 第二章 监事会组成 第三条 公司设监事会。监事会由3名监事组成。监事会成员由2名股东代表和1名公司职工代表监事组成。 第四条 监事会设主席1名。监事会主席的任免，应由三分之二以上（含三分之二）监事会成员表决通过。监事会主席召集和主持监事会会议。监事会主席不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 第五条 股东代表担任的监事由股东会选举产生或罢免，职工担任的监事由公司职工民主选举产生或罢免。公司董事、总经理、副总经理和财务负责人不得兼任监事。 第六条 监事每届任期三年，任期届满，连选可以连任。监事任满未及时改选，或监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定或公司章程规定的最低人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职责。 第七条 监事在任期届满前可以提出辞职。监事辞职应向监事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。 第八条 如因监事辞职导致公司监事会人数低于法定或公司章程规定的最低人数时，该监事的辞职报告应当在下任监事填补其缺额后生效。公司应尽快召开临时股东会或通过职工民主形式选举新的监事。在股东会或职工民主形式未就监事选举做出决议之前，该提出辞职的监事的职权应当受到合理的限制。 第九条 监事提出辞职或者任期届满，其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚未生效或者生效后的合理期间内，以及任期结束后的合理期限内并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束。 第三章 监事会权利与职责 第十条 监事会主席行使如下职权： （一）召集和主持监事会会议，并检查监事会决议的执行情况； （二）代表监事会向股东会报告工作； （三）列席董事会会议或委托其他监事列席董事会会议。 第十一条 监事会是公司的监督机构，对股东会负责，行使下列职权： （一）监督、检查公司的财务； （二）对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （三）当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正；必要时向董事会、股东会反映或向国家有关主管部门报告； （四）提议召开临时股东会会议；在董事会不履行公司章程规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议； （五）向股东会会议提出议案； （六）列席董事会会议； （七）依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼； （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查； （九）法律、行政法规、部门规章规定以及公司章程和股东会授予的其它职权。 第十二条 监事会对董事、总经理和其他高级管理人员的违法行为和重大失职行为，经监事会会议表决通过，有权向股东会提出更换董事或向董事会提出解聘总经理或其他高级管理人员的建议。 第十三条 监事会对董事、总经理和其他高级管理人员的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应成为对董事、总经理和其他高级管理人员绩效评价的重要依据。 第十四条 监事会行使职权时，应充分利用公司内部外部监督、监管和社会中介机构的工作成果，如发现公司经营情况异常，可以进行调查。必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。 第十五条 公司在出现下列情况时，公司应召开但逾期未召开临时股东会会议的，监事会可以决议要求董事会召开临时股东会会议。董事会不同意召开或未在规定期限内召集的，监事会可以自行召集和主持临时股东会会议： （一）董事会人数不足法定人数或者公司章程所定人数三分之二时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； （三）持有公司百分之十股份以上的股东以书面形式提出时。 第十六条 在年度股东会上，监事会将对公司的监督情况作年度报告，内容包括： （一）公司财务检查情况； （二）董事、总经理及其他高级管理人员执行公司职务时的尽