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制度、人力资本及经济发展：从微观到宏观的视角 阿德莱德大学 何晓波1 2014 年2 月，在著名的（美国）国家经济研究局（NBER ）工作论文平台上先后刊登了 两篇值得关注的论文。尽管它们都尚未被学术杂志正式接受，但其讨论的议题却相当重要。 第一篇论文Heckman 和 Mosso (2014) 从微观角度讨论并回顾了现存文献中“关于人类发展 和社会流动性的经济学”。第二篇论文Acemoglu 等(2014) 则以总结回顾并延伸讨论的形式， 从宏观角度探讨了“制度、人力资本及 （经济）发展”的关系。这两篇文章基于不同的视 角、采用不同层面（国家或区域层面宏观数据和微观个人或家庭）的数据，初看风马牛不 相及，实际上都指向了人力资本积累和人类长期发展的议题。本文旨在以非技术化的语言 介绍两篇论文各自所在领域的文献，并尝试提出一个可以连接微观与宏观视角的框架。本 文的意义不仅在于帮助经济学研究者更好地理解当前文献的发展，更在于是让普通读者了 解现实中的子女教育与抽象的国家制度和经济发展等存在的切实联系。 让我们从生活中的例子作为正式讨论前的铺垫。当下，中国家庭普遍只生育一个孩子， 子女教育成了父母关注的重中之重。即使我们不考虑经济学的条条框框，也可以很自然联 想到子女教育的成败与两个基本因素息息相关：一是父母的教育水平，二是父母的收入。 但显然，我们可以在身边找出反例说明父母的教育和收入未必与子女教育的水平成正比。 比如，某家的孩子成绩好，但父母却游手好闲，以打麻将为生。比如，某家的父母是高学 历人士且收入不菲，但孩子却不好好学习成了“问题少年”。这时，我们需要一些工具帮 助解释复杂的现实世界。 如果我们将子女教育的成果“简化”成处理具体问题的能力，从而在相对完整的逻辑 框架下思考这个问题，就会发现经济学的作用。现实生活中一个优秀的个体需要具备多方 面的素质，我们可以把这种综合素质看作处理各类不同类型问题能力的加总。那么综合素 质由什么决定呢？根据Heckman 和Mosso (2014) 的思想，它由个人的技能水平、努力程度 和外界的教育投入决定。为了简化讨论，我们重点关注技能水平——它包括认知能力、非 认知能力、生理和心理的健康水平三大部分 （见图1）。那么个人不同时期的技能水平又是 如何受其他因素影响的呢？ 1 何晓波获澳大利亚阿德莱德大学经济学博士学位，现为阿德莱德大学全球粮食研究中心博士后研究员。电子邮 箱：xiaobo.he@adelaide.edu.au 。 1 认知能力 技能水平 非认知能力 个人综合素质 努力程度 健康水平 外界投资 图1：综合素质和技能水平的关系 Heckman 和 Mosso (2014) 指出，个人当期的技能水平由过去（上一期）累积的技能、 父母当下的技能水平和家庭现时的投资三者共同决定 （见图2 ）。更进一步地考察累积技能 对当期技能的影响，我们必须强调技能水平内部要素之间还存在相互作用关系。比如更好 的健康水平会提高认知能力(Paxon 和 Schady, 2007; Case 和 Paxon, 2008)，更好的非认知能 力能促进认知能力(Cunha 和Heckman, 2008; Cunha 等, 2010)等等。除此以外，家庭投资也扮 演着非常重要的角色。Heckman 和 Mosso (2014) 认为在技能积累的早期，投资与个体禀赋 具有替代关系。换言之，先天条件相对逊色的孩子会获得父母更多关注及投入，笔者把这 样的投资称为“雪中送炭”型。但过了儿童时期，家庭投资与孩子的技能水平就逐步变成 了“锦上添花”的关系。随着孩子年龄的增长，越是技能水平高的孩子越能获得父母更多 的投资。但 Heckman 和 Mosso (2014) 同时也提出，“锦上添花”型投资的效率会随着时间 而递减。所以归纳起来，父母更应该注重早期教育投资——我们认为“锦上添花不如雪中 送炭”的传统观念，在子女教育