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圳市场跨市场ETF 第二次全网仿真测试方案 深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司 二○一○年十二月 国证券登记结算有限责任公司 工程技术文档 目录 目 录 一、测试目的 1 二、参测单位 1 三、定义和术语 1 四、涉及技术系统 1 五、测试情况说明 2 （一）测试业务 2 （二）测试数据接口安排 3 六、测试内容安排 3 （一）测试准备 3 （二）重点测试业务安排 4 七、测试数据准备 9 八、测试检查要点 12 九、测试注意事项 12 附件1 测试申请表 14 附件2 返回代码表 15 附件３ ETF 成分股清单 18 附件4 深圳证券市场独立测试系统接入介绍 26 附件5 测试报告 27 跨市场ETF 第二次全网仿真测试方案 2010 年12 月制 国证券登记结算有限责任公司 工程技术文档 第 1 页 一、测试目的 深圳证券交易所与 国证券登记结算有限责任公司跨市场ETF 申购赎回业务系统开发完 成，并且已经完成了第一次仿真测试。为了保证该业务系统顺利上线并投入使用，特安排第二 次全网仿真测试，增加了参测单位及参测内容，以验证各参与方技术系统的正确性。 在本次测试的时间段内，深圳分公司 ETF 代收代付测试同步进行，特别提醒注意，具体 内容请参见《 圳市场 ETF 代收代付仿真测试方案》。 二、参测单位 1. 深圳证券交易所 2. 中国证券登记结算有限责任公司总部 （简称 国结算总部 3. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （简称 “中国结算上海分公司” 4. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称 “中国结算深圳分公司” 5. 深圳证券通信有限公司（简称 “深证通” 6. 中证指数公司 7. 具有基金代销资格的券商 8. 嘉实基金公司及直销 三、定义和术语 FDEP ：即深证通金融数据交换平台，它包括FDEP 消息传输系统和FDEP 文件传输系统两个 组成部分，其 FDEP 文件传输系统旧称 “深证通文件交换平台”。 四、涉及技术系统 1. 中国结算基金业务系统（也称 “基金盘后业务系统”）； 2. 深证通金融数据交换平台 （FDEP ：包括消息传输系统和文件传输系统； 3. 深圳证券交易所交易独立测试系统，具体接入介绍请参见附件4 。 4. 中国结算深圳分公司独立测试系统（含独立测试D-COM 系统）； 5. 中国结算上海分公司独立测试系统（含仿真测试环境的PROP 系统）； 以上系统都是测试系统 跨市场ETF 第二次全网仿真测试方案 2010 年12 月制 2 五、测试情况说明 本次测试在2011-01-10 日至2011-01-21 日进行。对于所有周边接口，参考先前发布的跨 市场ETF 数据接口规范。 本次测试 使用的FDEP 环境，是FDEP 测试环境 （具体加入参数配置请咨询深证通相 关人员 。 在FDEP 测试环境中， 国结算总部的消息传输APP （应用 ID 为jjph02 ，UserID 为 R_BEIJING02，文件传输小站号为R_BEIJING02。 嘉实基金的消息传输UserID 为F_JIASHI01，文件传输小站号为F_JIASHI01。 需要参加测试的单位，注意以上参数配置 （ ）测试业务 1. 跨市场ETF 认购业务： 基金代码：159953 基金简称：认购测试 本次仅测试网下股票认购业务，认购日 ：01 月10 日至01 月11 日，认购 为２天。认 购末日由券商将认购数据 （销售人代码+gpyyy